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港股科技ETF: 鹏华中证港股通科技来去型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（2025年第1号）

发布日期：2025-05-15 08:32    点击次数：116
鹏华中证港股通科技来去型通达式    指数证券投资基金    更新的招募说明书    （2025 年第 1 号）  基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东谈主：中信证券股份有限公司                        障碍教导      本基金经 2021 年 5 月 8 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华中证港股通 科技来去型通达式指数证券投资基金注册的批复》证监许可【2021】1603 号注册，进行募 集。根据联系法律法例，本基金基金合同已于 2021 年 12 月 10 日端庄收效，基金管理东谈主于 该日起端庄脱手对基金财产进走时作管理。      基金管理东谈主保证本招募说明书的内容简直、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作 出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      本基金标的指数为中证港股通科技指数，标的指数联系信息如下：      中证港股通详细指数样本。      （1）对样本空间内的证券，剔除昔日一年日均成交金额不及 1000 万港元的证券；      （2）在剩余证券中，选取通讯、互联网、医疗器械、生物科技、电子、半导体、新能 源等行业的上市公司证券动作科技主题空间；      （3）在科技主题空间中，剔除昔日两年营业收入增速一语气为负以及昔日两年研发参加 占营业收入的比例不及 3%的证券，对各中证二级行业中市值名次前三的证券豁免上述要 求；      （4）在剩余证券中，按照昔日一年日均总市值由高到低名次，选取名次靠前的 50 只 证券动作指数样本，不及 50 只时，全部纳入。 本权重不朝上 10%。 www.csindex.com.cn。      本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资东谈主在投 本钱基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分辩论自身的风险承受智力，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险过甚他风险等。本基金私有风险包括：标的指数回 报与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复与标的指数 答复偏离的风险、标的指数变更的风险、追踪误差约束未达约定主义的风险、指数编制机 构住手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级市集来去价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较失误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败 的风险、基金份额赎回对价的变现风险、港股投资风险等。   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、羼杂 型基金。同期本基金为来去型通达式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公 司相似的风险收益特征。本基金主要通过港股通投资于香港证券市聚集具有考究流动性的 金融器具。除了需要承担与境内证券投资基金肖似的市集波动风险等一般投资风险之外， 本基金还靠近港股市集股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下来去日不连贯可能 带来的风险等。   本基金投资资产搭救证券，或将靠近信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险 等；同期，本基金也投资股指期货，因为股指期货遴选保证金来去轨制，具有杠杆性，当 市集出现不利行情时，眇小的变动可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。   基金的过往功绩并不预示其异日线路，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对 本基金线路的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者粗犷”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投本钱基金前应阐扬阅读本基金的招募说明书、基金合 同和基金居品贵寓纲领。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院 届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均 有治理力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   本次招募说明书更新触及《公开召募证券投资基金信息清楚管理办法》第十二条中与 招募说明书内容关联的一项或多项紧要变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个来去日 内清楚的对于上述紧要变更的联系公告。                    目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 联系服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的收效 第七部分 基金份额折算与变更登记 第八部分 基金份额的上市来去 第九部分 基金份额的申购与赎回 第十部分 基金的投资 第十一部分 基金的功绩 第十二部分 基金的财产 第十三部分 基金资产的估值 第十四部分 基金的收益分拨 第十五部分 基金的用度与税收 第十六部分 基金的司帐与审计 第十七部分 基金的信息清楚 第十八部分 风险揭示 第十九部分 基金的远隔与计帐 第二十部分 基金合同的内容节录 第二十一部分 基金托管契约的内容节录 第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十三部分 其他应清楚事项 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 第二十五部分 备查文献                 第一部分 绪 言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息清楚管理办法》（以下简称《信息清楚办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动 性风险管理端正》（以下简称《流动性风险管理端正》）、《公开召募证券投资基金运作 换取第 3 号——指数基金换取》（以下简称《指数基金换取》）等关联法律法例的端正， 以及《鹏华中证港股通科技来去型通达式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合 同）的约定编写。   本招募说明书阐扬了鹏华中证港股通科技来去型通达式指数证券投资基金（以下简称 “本基金”或“基金”）的投资主义、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的必要 事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性诠释或者紧要遗漏，并对 其简直性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求 召募的。本基金管理东谈主莫得拜托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联端正享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应注意查阅基金合同。                 第二部分 释 义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充 型通达式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用校正和补充 书》过甚更新 份额发售公告》 易公告书》 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有治理力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息清楚管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其经常作念出的 校正 《公开召募证券投资基金运作换取第 3 号——指数基金换取》及颁布机关对其经常作念出的 校正 服务公司，向香港联合来去所进行申报，买卖端正鸿沟内的香港联合来去所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 赎回实施确定》界说的“来去型通达式基金”，简称“ETF” 简称主义 ETF），详细追踪标的指数线路，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，遴选通达 式运作方式的基金，简称“连系基金” 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 者境内证券期货投资管理办法》及联系法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证 券投资基金的中国境外的机构投资者 构投资者境内证券期货投资管理办法》及联系法律法例端正，运用来自境外的东谈主民币资金 进行境内证券投资的境外法东谈主 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、转托管等业务 务经历并与基金管理东谈主刚毅了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构，包括发售代 理机构和申购赎回代理券商 东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 资基金登记结算业求实施确定》以及联系业务功令界说的基金份额登记、存管、过户、清 算和结算业务，具体内容包括投资东谈主联系账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业 务和基金来去的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办 理非来去过户等 接受鹏华基金管理有限公司拜托代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券 登记结算有限使命公司 金份额余额过甚变动情况的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面阐发的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 易所、深圳证券来去所同期平素通达来去的服务日 司、销售机构的联系业务功令和端正及颁布机关对其经常作念出的校正 金份额的步履 要求将基金份额兑换为申购赎回清单所端正的赎回对价的步履 件 金替代、现款差额过甚他对价 应托付给赎回东谈主的现款替代、现款差额过甚他对价 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应赢得的现款 差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据及汇率数据计较，并通过深圳证券来去所 发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例养息基金份额总额及基金份额净值的步履 额之日 值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行 计较） 收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日 再行计较） 额销售机构的操作 息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善任 其他资产的价值总和 份额净值的过程 息清楚办法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子清楚网站）等弁言 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行如期进款（含 契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公引诱行股票、 出借期限在 10 个来去日以上的出借证券、资产搭救证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让 或来去的债券等 金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期归赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 金居品贵寓纲领》过甚更新                           第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况               出资东谈主称号                 出资额（万元）       出资比例          国信证券股份有限公司                      7，500     50%     意大利欧利盛本钱资产管理股份公    司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）      深圳市北融信投资发展有限公司                      150       1%                 总   计                   15，000    100%   二、主要东谈主员情况   张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文告、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文告、董事长。自 2024 年 4 月脱手担任鹏华基金管理有限公 司董事长。    邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    杜海江先生，董事，大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、金钱管理与机构职业部总裁。自 2019 年 8 月脱手担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生，董事，司帐学硕士，高档司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为技巧有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理服务，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席践诺官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国外践诺委员会委员、意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资有筹算部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席践诺 官、欧利盛本钱股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席践诺官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席践诺官。现苟且大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月脱手担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生，董事，工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业经管部、圣保罗金钱管理企业管控部。历任欧利盛本钱资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年    张元先生，孤独董事，大学本科，国籍：中国。历任新疆军区工作、秘书、裁剪，甘肃 省委研究室工作、副处长、处长、副主任，中央金融服务委员会研究室主任，中国银监会 政策法例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限使命公司董事长兼党委文告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限使命公司监事长兼党委副文告。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士，孤独董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，款式触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资照顾人 有限公司，现任曼达林投资照顾人有限公司践诺合伙东谈主。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生，孤独董事，硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生，监事会主席，管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼践诺董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司践诺董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国王人证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司践诺董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月脱手担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士，监事，管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融职业部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生，监事，经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利联合买卖银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团 信赖公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 践诺委员会成员。现 苟且大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生，职工监事，工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处照顾人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月脱手担任鹏华基金管理有限公司监事。   郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 职业部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月脱手担任鹏华基金管理 有限公司监事。   左彬先生，职工监事，法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规大家、副总司理，现任监察稽核部总司理。自   邓召明先生，董事、总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月脱手担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事磨真金不怕火部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。   韩亚庆先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任国度引诱银行资金局主任科员， 世界社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事 产业政策研究服务；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国外业务部总司理。   李伟先生，副总裁，理学硕士。国籍：中国。历任中国成立银行河南省分行国外业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生，副总裁，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理照顾人公司商量 照顾人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席市集官、机构想法部总司理。    张羽翔先生，国籍中国，工学硕士，17 年证券从业教导。曾任招商银行软件中心(原深圳 市融博技巧公司)数据分析师；2011 年 3 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部 资深金融工程师、量化及养殖品投资部资深量化研究员，先后从事金融工程、量化研究等 服务；现担任指数与量化投资部基金司理。2015 年 09 月至 2020 年 06 月担任民企 ETF 基 金司理，2015 年 09 月至 2020 年 06 月担任鹏华上证民企 50ETF 连系基金司理，2016 年 06 月至 2018 年 05 月担任鹏华新丝路分级基金司理，2016 年 07 月至 2020 年 12 月担任鹏华 高铁分级基金司理，2016 年 09 月至 2022 年 08 月担任鹏华沪深 300 指数（LOF）基金经 理，2016 年 09 月至 2022 年 08 月担任鹏华中证 500 指数（LOF）基金司理，2016 年 11 月 至 2020 年 12 月担任鹏华一带整个分级基金司理，2016 年 11 月至 2020 年 07 月担任鹏华 新动力分级基金司理，2018 年 04 月至 2020 年 12 月担任鹏华创业板分级基金司理，2018 年 04 月至 2020 年 12 月担任鹏华互联网分级基金司理，2018 年 05 月至 2018 年 08 月担任 鹏华沪深 300 指数增强基金司理，2018 年 05 月至 2020 年 12 月担任鹏华钢铁分级基金经 理，2018 年 05 月至 2021 年 10 月担任鹏华香港中小企业指数（LOF）基金司理，2019 年 FUND 基金司理，2020 年 02 月至 2022 年 10 月担任证保 ETF 基金司理，2020 年 03 月至 理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担任鹏华高铁基金司理，2021 年 01 月至 2021 年 01 月担 任鹏华互联网基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华创业板基金司理，2021 年 银行基金司理，2021 年 01 月至 2022 年 08 月担任鹏华传媒基金司理，2021 年 01 月担任鹏 华酒基金司理，2021 年 07 月担任香港医药基金司理，2021 年 08 月担任香港奢靡基金经 理，2021 年 08 月担任鹏华中证医药指数（LOF）基金司理，2021 年 12 月担任港股科技 ETF 基金司理，2022 年 07 月担任中药 ETF 基金司理，2022 年 11 月担任鹏华中证中药 ETF 连系基金司理，2023 年 05 月担任鹏华中证港股通奢靡 ETF 连系基金司理，2024 年 07 月担 任鹏华中证港股通科技 ETF 发起式连系基金司理，2024 年 07 月担任鹏华中证港股通医药 卫生 ETF 发起式连系基金司理，2025 年 01 月担任鹏华恒生港股通高股息率指数发起式基 金司理，张羽翔具备基金从业经历。    本基金基金司理管理的其他基金情况： 本基金历任的基金司理： 无。      邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁。      高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。      韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。      梁浩先生，鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国外业务部总司理。      闫想倩女士，鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。      郑科先生，鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。      三、基金管理东谈主的职责 为；      四、基金管理东谈主的承诺 法》、《信息清楚办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全里面约束轨制，遴选有用措 施，贯注罪人步履的发生。      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不自制地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；      （5）法律法例以及中国证监会退却的其他步履。 法例及行业范例，老诚信用、勤劳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违章谋略；   （2）违抗法律法例、基金合同或托管契约；   （3）特意挫伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、插手、贫困或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗莽包袱、滥用权力；   （7）泄露在职职期间洞悉的关联证券、基金的买卖神秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资经营等信息；   （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，平直或障碍进行其他股票投资；   （9）协助、接受拜托或以其他任何时势为其他组织或个东谈主进行证券来去；   （10）违抗证券来去所业务功令，利用对敲、倒仓等作恶技能驾驭市集价钱，侵扰市 场规律；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息清楚和告白中特意含有空幻、误导、诓骗成份；   （13）以不刚直技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法例退却的步履。   （1）依照关联法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职期间洞悉的关联证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资经营等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来去过甚他行动。   五、基金管理东谈主的里面约束轨制   基金管理东谈主的里面约束效率以下原则：   （1）健全性原则：里面约束应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个要领；   （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，转变内控轨制 的有用践诺；   （3）孤独性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；      （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、相互制衡；      （5）成本效益原则：公司运用科学化的谋略管理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 以合理的约束成本达到最好的里面约束后果。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当合乎国度法律、法例、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面约束轨制应当涵盖基金管理东谈主谋略管理的各个要领，不得留有 轨制上的空缺或瑕玷；      （3）审慎性原则：制定里面约束轨制应当以审慎谋略、贯注和化解风险为起点；      （4）应时性原则：里面约束轨制的制定应当跟着关联法律法例的养息和基金管理东谈主经 营政策、谋略方针、谋略理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险约束委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险约束政策和控 制政策、调和突发紧要风险等事项；      （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务要领正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核服务，并可向董事会和中国证监会平直申诉；      （3）公司谋略管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对种种 风险给以充分的评估和贯注，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、筹商，并实时采 取贯注和约束步履；      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过如期 或不如期查验里面约束轨制的践诺情况，促使公司各项谋略管理行动的范例运行；      （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主全体层面进行多维度风险分析；      （6）业务部门：对本部门业务鸿沟内的业务风险负有管控和实时申诉的义务；      （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险约束”的理念，公司每个职工均负有一 线风险约束职责，负责把公司的风险约束理念和步履落实到每一个业务要领当中，并负有 把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行申诉、反馈的义务。      （1）公司通过约束健全法东谈主治理结构，充分施展孤独董事和监事会的监督职能，力图 从起源上根毫不刚直关联来去、利益运输和里面东谈主约束气候的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益；      （2）管理层牢固诞生了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险贯注意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个要领；      （3）公司依据自身谋略特色建立了包括岗亭自控、联系部门和岗亭之间相互监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责长入、严实有用的三谈内控防地；      （4）建立并约束完善里面约束体系及里面约束轨制：自成立来，公司约束完善内控组 织架构、约束表率、约束步履以及约束职责，建立健全里面约束体系。通过约束地对里面 约束轨制进行校正和更新，公司的里面约束轨制约束走向完善；      （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息清楚轨制、监察稽核轨制、信息技巧管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭树立、岗亭职责、操作进程手册在内的业务进程、规章等，从基本管理轨制和 业务进程上进行风险约束；      （6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭树立上遴选了严格的分离制 度，杀青了基金投资与来去、来去与计帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭树立上减少和贯注操作及操守风险；      （7）建立健全了岗亭使命制：公司通过健全岗亭使命制使每位职工王人能明确我方的岗 位职责和风险管理使命；      （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、申诉、约束以及监督表率， 并经过妥当的约束进程，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作关联的风险，通过清楚的申诉渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、约束，使部门和管理层即时把执风险气象并实时、快速作出风险约束决策；      （9）建立自动化监督约束系统：公司启用了恒生来去系统以及自行引诱的投资贪图监 控系统等计较机缓助约束系统，对投资比例限制、“退却买入股票名单”、交叉来去等方面 进行电子化约束，有用地贯注了运作风险和操守风险；      （10）约束强化投资规律，严格实施股票库轨制：公司约束强化投资规律，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、退却和限制投资股票轨制，并由研究小组负责 转变，系数股票投资必须完全从股票库中遴荐。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对 各基金盲从基金合同的情况进行评估，贯注契约风险。      （1）基金管理东谈主确知建立、实施和搭救里面约束轨制是本公司董事会及管理层的责 任；      （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面约束的清楚简直、准确；      （3）本基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展约束完善里面约束体系和里面约束制 度。                      第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号罕见时间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦          广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织时势：股份有限公司（上市）   注册本钱：14，820，546，829 元东谈主民币   存续期间：无期限   磋商电话：95548-3   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是 中信证券有限使命公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券来去所挂牌上市，并于   谋略鸿沟：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区 域）；证券投资商量；与证券来去、证券投资行动关联的财务照顾人；证券承销与保荐；证 券自营；证券资产管理（世界社会保障基金境内拜托投资管理、基本养老保障基金证券投 资管理、企业年金基金投资管理和职业年金基金投资管理）；融资融券；证券投资基金代 销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。上市证券作念市来去。 (照章须经批准的款式，经联系部门批准后方可开展谋略行动，具体谋略款式以联系部门批准 文献省略可证件为准) 券股份有限公司证券投资基金托管经历的批复》（证监许可20141044 号），赢得证券投 资基金托管经历。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行基金托管东谈主职责，转变基金 投资东谈主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息技巧系统成立参加，构建智能化客户 服务体系，连接研发改造基金托管服务。   中信证券设立托管部，管理并具体经办基金托管业务。托管部属设市集服务、居品设 计、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、风险管理、详细 管理等团队。部门职工均具备证券投资基金从业经历，并具有多年金融从业经历，中枢业 务岗东谈主员均已具备 5 年及以上联系业务教导。   中信证券于 2014 年 10 月事中国证监会核准获批证券投资基金托管经历。中信证券自 取得证券投资基金托管经历以来，承袭“忠于所托，信于所管”的宗旨，严格盲从国度的 关联法律法例和监管机构的关联端正，依靠科学的风险管理和里面约束体系、范例的管理 模式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资产托管东谈主职责，为基金管理东谈主和投 资者提供安全、高效、专科的托管服务。   （二）托管业务的里面约束轨制   中信证券托管业务运行严格盲从国度关联法律法例和行业监管功令，建立遵法谋略、 范例运作的谋略想想和谋略作风，形成运作进程化、管理科学化、监控轨制化的内控体 系；贯注和化解谋略风险，确保托管资产的安全竣工，转变基金份额持有东谈主的正当权益， 保障托管业务安全、有用、稳健运行。   （1）正当合规原则：内控轨制应当合乎国度法律法例及监管机构的监管要求，并贯串 于托管业务谋略管理行动的经久；   （2）竣工性原则：托管业务的各项谋略管理行动王人必须有相应的范例表率和监督制 约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作要领，袒护系数的岗亭和东谈主员；   （3）有用性原则：建立对内控轨制过甚践诺的监督、评价、反馈和完善机制，保证内 控轨制有用践诺；   （4）审慎性原则：托管业务各项业务行动必须贯注风险，审慎谋略，保证基金资产的 安全与竣工；   （5）防御性原则：必须诞生“防御为主”的管理理念，约束风险发生的起源，防御于 未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生；   （6）实时性原则：里面约束轨制的制定应当具有前瞻性，况且跟着托管部谋略政策、 谋略方针、谋略理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变进行 实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞瑕玷；   （7）孤独性原则：托管东谈主托管的基金资产、托管东谈主的自有资产、托管东谈主托管的其他资 产应当分离；平直操作主谈主员和约束东谈主员应相对孤独，妥当分离；内控轨制的查验、评价小 组必须孤独于内控轨制的制定和践诺小组；   （8）相互制约原则：托管部的里面机构和岗亭树立应当权责分明、相互制衡。   根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法例的端正， 中信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金托管业 务运行的范例、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务管理办法》《中信证券 股份有限公司证券投资基金托管业务里面约束和风险管理办法》《中信证券股份有限公司 托管业务投资监督管理办法》《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务司帐核算业 务管理办法》《中信证券股份有限公司托管业务资产守护管理办法》《中信证券股份有限 公司托管业务计帐管理办法》《中信证券股份有限公司公开召募证券投资基金托管业务信 息清楚实施确定》《中信证券股份有限公司托管部基金从业东谈主员管理办法》《中信证券股 份有限公司托管业务档案管理办法》 《中信证券股份有限公司托管部逃匿服务管理办法》 等，并根据市集变化和基金业务的发展约束加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施， 作念到业务单干合理、业务运行和操作进程化、技巧系统竣工孤独、中枢业务相互隔断以及 关联信息清楚由专东谈主负责，勤劳尽责的履行托管义务。   托管业务里面约束的内容主要触及托管款式、资产守护、资金计帐、司帐核算和资产 估值、投资监督、信息技巧系统等障碍业务要领的里面约束。基金托管东谈主通过对基金托管 业务各要领风险的事前揭示、事中约束和过后稽核的动态管理过程来实施里面风险约束。 同期为了保证和考据里面约束的有用性、竣工性，中信证券如期礼聘具有证券业务经历的 专科司帐师事务所，针对基金托管业务的里面约束轨制成立与实施情况开展联系审查与评 估，自 2016 年起每年均通过 ISAE3402 国外鉴证，中信证券托管业务质地、风险管理、内 部约束方面的健全性和有用性得到第三方孤独机构的全面招供。   托管业务里面约束的主要步履包括：不相容职务分离约束、授权审批约束、财产保护 约束、司帐系统约束、预算约束、运营分析约束和绩效考评约束等。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   基金托管东谈主依照《基金法》过甚配套法例和基金合同、托管契约的约定，监督所托管 基金的投资运作。严格按照现行法律法例以及基金合同、托管契约端正，对基金管理东谈主运 作基金的投资比例、投资鸿沟、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供 的基金计帐和核算服务要领中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度 的索取与开支情况进行查验监督。   （1）每服务日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等约束贪图进行例行监控， 发现投资比例超标等额外情况，文告基金管理东谈主，与基金管理东谈主进行情况核实，督促其纠 正，并根据具体情况实时申诉中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的投资指示后，对触及各基金的投资鸿沟、投资对象等内容进行 正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东谈主年度申诉，对各基金投资运作的正当合规性 等方面进行评价。   （4）通过技巧或非技巧技能发现基金涉嫌违章来去，电话或书面要求管理东谈主进行解释 或举证，并实时申诉中国证监会。                        第五部分 联系服务机构   一、基金份额销售机构   具体名单详见基金管理东谈主官方网站。   基金管理东谈主可根据关联法律法例要求，根据实情，遴荐其他合乎要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   包括具有经纪业务经历及深圳证券来去所会员经历的系数证券公司。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   磋商电话：0755-25941405   传真：0755-25987133   负责东谈主：丁志勇   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   法定代表东谈主：廖海   办公室地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   磋商电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   磋商东谈主：刘佳   经办讼师：刘佳、吴卫英   四、司帐师事务所   称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   法定代表东谈主：邹俊   办公室地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   磋商电话：(0755)25471000   传真：(0755)82668930   磋商东谈主：蔡正轩   经办司帐师：吴钟鸣、黄倾媛                第六部分 基金的召募与基金合同的收效   一、基金的召募与基金合同的收效   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他关联法律法例，以及基金合同的端正，经 中国证监会 2021 年 5 月 8 日证监许可【2021】1603 号文准予召募注册。   本基金基金合同已于 2021 年 12 月 10 日端庄收效。   二、召募对象   合乎法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机 构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主。   三、基金运作方式和类型   来去型通达式，股票型基金   四、基金的存续期间   不如期   五、刊行连系基金或增设新的份额类别   在不违抗法律法例及对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金管理东谈主 可根据基金发展需要，召募并管理以本基金为主义 ETF 的一只或多只连系基金，或为本基 金增设新的份额类别，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、通达场外申购、赎回等联系业务   在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基金管理东谈主 可根据基金发展需要，通达场外申购、赎回等联系业务并制定、公布相应的来去功令，而 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   七、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期申诉中给以清楚；一语气 50 个服务 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当远隔《基金合同》，无用召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                  第七部分 基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，为了更好的追踪标的指数和提高来去便利，本基金不错进行份额折 算。      一、基金份额折算的时刻      基金管理东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息清楚办法》的关联端正公告。      二、基金份额折算的原则      基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份额的变更 登记。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东谈掌握有的基金份额数额将发 生养息，但养息后的基金份额持有东谈掌握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无本色性影响（除因余数处理而产生的损益外）， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基 金份额享有权利并承担义务。      要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折算。      三、基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                   第八部分 基金份额的上市来去      一、基金份额上市      基金合同收效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券来去所证券投资基 金上市功令》，向深圳证券来去所央求基金份额上市：      基金份额上市前，基金管理东谈主应与深圳证券来去所刚毅上市契约书。基金份额获准在 深圳证券来去所上市的，基金管理东谈主应按照联系端正发布基金上市来去公告书。      二、基金份额的上市来去      本基金于 2021 年 12 月 28 日脱手在深圳证券来去所上市来去。      基金份额在深圳证券来去所的上市来去需罢免《深圳证券来去所来去功令》、《深圳 证券来去所证券投资基金上市功令》、《深圳证券来去所证券投资基金来去和申购赎回实 施确定》等关联端正。      三、上市来去的停复牌、暂停上市、收复上市和远隔上市      上市基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和远隔上市按照《深圳证券来去所证券 投资基金上市功令》的联系端正践诺。      当本基金发生深圳证券来去所联系端正所端正的因不再具备上市条件而应当远隔上市 的情形时，本基金可由来去型通达式指数证券投资基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金，而无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金转型并远隔上市后，对于本基 金场内份额的处理功令由基金管理东谈主提前制定并公告。      若届时本基金管理东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则基金管理东谈主将本着维 护基金份额持有东谈主正当权益的原则，履行妥当的表率后与该指数基金合并或者选取其他合 适的指数动作标的指数。      四、基金份额参考净值的计较与公告      基金管理东谈主或者基金管理东谈主拜托其他机构在联系证券来去所开市后根据申购赎回清单 和组合证券内各只证券的实时成交数据、汇率数据计较基金份额参考净值（IOPV）并由深 圳证券来去所在来去时刻内发布，供投资东谈主来去、申购、赎回基金份额时参考。      基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替代金额之 和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数目与最新成交价乘积之和＋申购赎回清 单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额（最新成交价按照汇率公允价 养息为东谈主民币价钱）。      汇率公允价包括中证指数有限公司在发布和计较境外指数居品中遴选的实时汇率价 格、基金管理东谈主与基金托管东谈主约定的其他公允价钱等。      在异日条件允许的条件下，本基金不错参考上述公式，拜托其他机构在联系证券来去 所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较基金份额港币参考 净值 养息关联基金份额参考净值保留位数，本基金将相应养息。      五、联系法律法例、中国证监会及深圳证券来去所对基金上市来去的功令等联系端正 内容进行养息的，本基金合同相应给以修改，并按照新端正践诺，且此项修改无用召开基 金份额持有东谈主大会。      六、若深圳证券来去所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市来去的新功 能，基金管理东谈主不错在履行妥当的表率后增多相应功能。                第九部分 基金份额的申购与赎回      基金合同收效后，本基金的申购赎回遴选全现款替代，基金管理东谈主代买代卖的模式， 申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额过甚他对价。异日在深圳证券来去所和登记 机构系统允许的情况下，在履行妥当表率后，本基金不错通达上海证券来去所、深圳证券 来去所上市股票及港股通标的股票的部分或全部什物申购赎回模式，申购对价、赎回对价 包括组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价，联系事项届时将另行约定并公告，无用 召开持有东谈主大会。   一、申购和赎回景色   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业景色或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金管理东谈主在脱手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变 更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。   在异日条件允许的情况下，基金管理东谈主直销不错通达申购赎回业务，具体业务的办理 时刻及办理方式基金管理东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的通达日实时刻   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为港股通、上海证券来去 所、深圳证券来去所同期为平素来去日的来去时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证 监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去时刻变更或 其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的养息，但应在实 施日前依照《信息清楚办法》的关联端正在端正弁言上公告。   本基金自 2021 年 12 月 28 日起（含当日）通达日常申购、赎回业务。   在确定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金管理东谈主应依照《信息清楚办法》的关联端正 在端正弁言上公告申购与赎回的脱手时刻。   三、申购与赎回的原则 则和端正； 法权益不受挫伤并得到自制对待。   基金管理东谈主可根据基金运作的实践情况，在法律法例和基金合同允许的鸿沟内，在对 基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下养息上述原则，或依据法律法例、深圳证券 来去所或登记机构联系功令过甚变更养息上述功令，但应在新的原则实施前依照关联端正 在端正弁言上给以公告。   四、申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主端正的表率，在通达日的具体业务办 理时刻内冷漠申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资东谈主在提交赎回 央求时须持有充足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   一般情况下，投资者申购、赎回央求在受理应日进行阐发。如投资东谈主未能提供合乎要 求的申购对价，则申购央求失败。如投资东谈掌握有的合乎要求的基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，则赎回央求 失败。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构如实 接管到该央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、赎回央求果然 认情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、现款替代、现款差额过甚他对价的计帐交收 适用《业务功令》和参与各方联系契约的关联端正。   本基金现款申购业务中的现款替代遴选实时逐笔全额结算（RTGS）与日终逐笔全额 非担保交收的方式处理；现款赎回业务中的现款替代遴选代收代付处理；现款申购、赎回 业务触及的现款差额和现款替代退补款遴选代收代付处理。   投资者 T 日提交的现款申购央求受理后，白昼完成 RTGS 交收部分，登记机构在 T 日 为该投资者办理基金份额登记以及现款替代的交收；白昼未完成 RTGS 交收部分，登记机 构在 T 日日终为该投资者办理基金份额登记以及现款替代的交收，并将结果发送给基金管 理东谈主、申购赎回代理券商和基金托管东谈主。基金管理东谈主在 T+1 日办理现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日提交的现款赎回央求受理后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额的计帐交收，并将结果发送给基金管理东谈主、申购赎回代理机构和基金托管东谈主。基金管理 东谈主在 T+1 日办理现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收。现款赎回替代款的计帐 交收由基金管理东谈主和申购赎回代理券商协商处理，平素情况下，该款项的计帐交收于 T+7 日（指通达日）内办理，但要是出现港股通暂停来去或交收、流动性不及等原因导致无法 足额卖出，则该款项的计帐交收可蔓延办理。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者现款申购失败的情形，按照申购 赎回代理券商的联系功令处理。   要是登记机构和基金管理东谈主在计帐交收时发现不可平素践约的情形，则依据《业务规 则》和参与各方联系契约的关联端正进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理机构的端正按时足额支付应付的现款差 额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的，基 金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有 东谈主或基金资产的损失。。      如深圳证券来去所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述功令并适用于本 基金的，则按照新的功令践诺，无需召开基金份额持有东谈主大会。      基金管理东谈主和登记机构可在法律法例允许的鸿沟内，在不影响基金份额持有东谈主本色性 利益的前提下，对上述申购赎回的表率以及计帐交收和登记的办理时刻、方式、处理功令 等进行养息，并按照《信息清楚办法》的关联端正在端正弁言上给以公告。      五、申购和赎回的数目限制 购、赎回单元为 100 万份。 范畴进行约束，并在申购赎回清单中公告。 应当遴选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险约束的需要，可遴选上述步履对基金范畴给以约束。具体见基金管理东谈主联系公告。 的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息清楚办法》的关联端正在端正弁言上公告。      六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经履行妥当表率，不错妥当蔓延计较或公告。 回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付给投资东谈主的现款替代、现款差额及 其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资东谈主申购、赎回的基金份额数额确 定。 前公告。申购赎回清单的内容与方法详见“七、申购赎回清单的内容与方法”或联系公 告。 取佣金，其中包含证券来去所、登记机构等收取的联系用度。      基金管理东谈主不错在不违抗联系法律法例且不影响基金份额持有东谈主本色性利益的情况下 对基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时刻进行养息并按照法律法例端正公告。      七、申购赎回清单的内容与方法      T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内 各证券数据、现款替代、T 日预估现款、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最 小申购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限过甚他联系内容。      “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中增多的捏造证券。“申赎现款”的现款替代标识为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的成份证券的 必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代金额固定为 0。      组合证券是指本基金投资组合所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各证券称号、证券代码及数目。      现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代 本基金组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。      （1）现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（标识为“允许”）和必须现款替代（标识 为“必须”）。      不错现款替代是指当投资者申购或赎回基金份额时，允许使用现款动作该成份证券的 替代，基金管理东谈主按照申购、赎回清单要求，代理投资者买入或卖出证券，并与投资者进 行相应结算。      必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款动作替代，基 金管理东谈主按照固定现款替代金额与投资者进行结算。      （2）不错现款替代      ①适用情形：不错现款替代的证券是指基金管理东谈主觉得需要在投资者申购或赎回时间 投资者买入或卖出的证券。      ②申购现款替代保证金：对于不错现款替代的证券，申购现款替代保证金的计较公式 为：      替代金额＝替代证券数目×该证券 T 日预测开盘价×T-1 日估值汇率      申购现款替代保证金＝替代金额×（1＋现款替代溢价比例）      “现款替代溢价比例”也称“现款替代保证金率”。收取现款替代溢价的原因是，对于使 用现款替代的证券，基金的实践买入价钱（或证券实践结算价钱）加上联系来去用度后与 申购时证券的参考收盘价可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先 确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。一般情况下现款替代溢价比例为 10%，基 金管理东谈主不错根据市集情况和实践需要养息现款替代溢价比例，具体的现款替代溢价比例 以申购赎回清单公告为准。   申购时，要是预先收取的金额高于基金买入证券的实践成本（或证券实践结算成 本），则基金管理东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金买入证券的实践 成本（或证券实践结算成本），则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③申购现款替代保证金的处理表率   对于阐发得胜的 T 日申购央求，等闲情况下 T 日内基金管理东谈主根据申购范畴进行组合 证券的代理买入。基金管理东谈主有权在 T 日内苟且时刻以收到的申购现款替代保证金代投资 者买入小于等于被替代证券数目的苟且数目的被替代证券。基金管理东谈主有权根据基金投资 的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作。T 日日终，基 金管理东谈主根据所购入的被替代证券的实践单元购入成本（包括买入价钱与联系用度，折算 为东谈主民币）和未买入的被替代证券的 T 日收盘价（折算为东谈主民币，折算汇率遴选今日的估 值汇率；T 日在证券来去所无来去的，取最近来去日的收盘价；来去日无收盘价的，取最 后成交价）计较被替代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数目和申购现款替 代金额确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   如遇港股通临时停市、港股通来去逐日额度或总额度不及等特殊情况，组合证券的代 理买入及结算价钱可按次顺延至下一港股通来去日直至来去平素。如遇证券经久停牌、流 动性不及等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对 结算价钱进行养息，要是基金管理东谈主觉得该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能 对基金资产净值产生较大影响，为了更好的转变持有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的 计帐交收可在其复牌后按照实践来去成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转 增）、配股等障碍权益变动，则进行相应养息。   ④赎回对应的替代金额   赎回时，对于不错现款替代的证券，替代金额为扣除联系用度后的该证券的卖出价值 （或证券实践结算价值）   ⑤赎回替代金额的处理表率   对于阐发得胜的 T 日赎回央求，等闲情况下 T 日内基金管理东谈主根据赎回范畴进行组合 证券的代理卖出。基金管理东谈主有权在 T 日内苟且时刻代投资者卖出小于等于被替代证券数 量的苟且数目的被替代证券。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不卖出部分被 替代证券，或者不进行任何卖出证券的操作。T 日日终，基金管理东谈主根据所卖出的被替代 证券的实践单元卖出金额（扣除联系用度）和未卖出的被替代证券的 T 日收盘价（折算为 东谈主民币，折算汇率遴选当 天的估值汇率；被替代证券 T 日在证券来去所无来去的，取最近 来去日的收盘价；来去日无收盘价的，取临了成交价）计较被替代证券的单元结算金额， 在此基础上根据替代证券数目确定赎回替代金额。   如遇港股通临时停市等特殊情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可按次顺延至下一 港股通来去日直至来去平素。如遇证券经久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成 交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行养息，要是基金管理东谈主 觉得该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了 更好的转变持有东谈主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌后按照实践来去 成本办理，在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等障碍权益变动，则进行相 应养息。   ⑥异日如港股通的来去、结算功令发生改变，或深圳证券来去所、登记机构 ETF 申购 赎回来去结算功令发生改变，或基金管理东谈主与基金托管东谈主之间的结算联系安排发生改变， 基金管理东谈主可对不错现款替代处理功令进行养息，并按端正公告。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数养息，行将被剔除的成份证 券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护持有东谈主利益等原因觉得有 必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购、赎回清单中公告替代 的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购、赎回清单中该 证券的数目乘以其 T 日预测开盘价并按照 T-1 日估值汇率换算或基金管理东谈主觉得合理的其 他方法。   预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主计较的现款数额并在 T 日申购、赎回清单中 公布确当日现款差额预估值。其计较公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中 必须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和+申购、赎回清单中不错用现款替代的成 份证券的数目、T 日预测开盘价以及 T-1 日估值汇率的乘积之和）   若 T 日为基金分红除息日，则预估现款需进行相应的养息。预估现款部分的数值可能 为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须 用现款替代的成份证券的必须替代金额之和+申购、赎回清单中不错用现款替代的成份证 券的数目、T 日收盘价以及 T 日估值汇率的乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。     图表：T 日申购赎回清单的方法例如如下：                              基本信息 最新公告日历             T日 基金称号               鹏华中证港股通科技来去型通达式指数证券投资基金 基金管理公司称号           鹏华基金管理有限公司 基金代码               XXXXXX 主义指数代码             931573                           T-1 日信息内容 现款差额               XXX 元 最小申购、赎回单元资产净                    XXX 元 值 基金份额净值             XXX 元                             T 日信息内容 预估现款差额             XXX 元 不错现款替代比例上限         XXX% 是否需要公布 IOPV        是 最小申购、赎回单元          XXX 份 最小申购赎回单元现款红利       XX 元 本市集申购赎回组合证券只                    XX 只 数 全部申购赎回组合证券只数 是否通达申购             允许 是否通达赎回             允许                         T 日组合信息内容                              申购现      赎回现 证券代    证券简   股份数   现款替       金替代      金替代   申购替   赎回替   挂牌市 码      称     量     代标识       保证金      保证金   代金额   代金额   场                              率        率 说明：此表为示例。申购赎回清单的方法可根据深圳证券来去所的系统升级相应养息，具 身时势以深圳证券来去所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 计较当日基金资产净值或无法进行证券来去。 大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利 益的情形。 单编制失误或 IOPV 计较失误。 购，或者因指数编制单元、联系证券/期货来去所等因额外情况使申购赎回清单无法编制或 编制不当。上述额外情况指基金管理东谈主无法意象并不可约束的情形，包括但不限于系统故 障、收集故障、通讯故障、电力故障、数据失误等。 估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金申购央求。 申购央求被阐发得胜，会使本基金当日申购份额朝上申购赎回清单中端正的申购份额上限 时，该笔申购央求将被拒却。   发生除上述第 4、10 项之外暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停申购的，基金管理东谈主 应当根据关联端正在端正弁言上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购央求被全部或部分 拒却的，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况撤销时，基金管理东谈主应及 时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回对价： 回央求或降速支付赎回对价。 计较当日基金资产净值或无法进行证券来去。 单编制失误或 IOPV 计较失误。 回，或者因指数编制单元、联系证券/期货来去所等因额外情况使申购赎回清单无法编制或 编制不当。上述额外情况指基金管理东谈主无法意象并不可约束的情形，包括但不限于系统故 障、收集故障、通讯故障、电力故障、数据失误等。 停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主 应当暂停接受基金赎回央求或降速支付赎回对价。 回央求被阐发得胜，会使本基金当日赎回份额朝上申购赎回清单中端正的赎回份额上限 时，该笔赎回央求将被拒却。   发生除上述第 8 项之外情形且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回对价的，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况撤销时，基金管理东谈主应实时收复赎 回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式及服务 际情况需要向本基金的连系基金通达特殊申购，不收取申购用度。具体请参见招募说明书 或联系公告。 东谈主不错根据具体情况履行妥当表率后通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的 具体办理方式等联系事项届时将另行公告。 提下，养息基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。   在条件允许时，在不违抗法律法例端正且对基金份额持有东谈主无本色性不利影响的前提 下，基金管理东谈主也可遴选其他合理的申购方式，并于新的申购方式脱手践诺前给以公告。 代理契约。      十一、基金的非来去过户      基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的 非来去过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非来去过户。岂论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      继承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈掌握有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于 合乎条件的非来去过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的表率收 费。      十二、基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照端正的表率收取转托管费。      十三、基金份额的冻结息争冻      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      十四、基金份额的转让      在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会招供的来去景色或者来去方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。      十五、其他业务      在不违抗法律法例及中国证监会端正的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利 益无本色性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制 定相应的业务功令，并依照《信息清楚办法》的关联端正进行公告。      十六、基金计帐交收与登记模式的养息或新增      本基金获批后，若深圳证券来去所和中国证券登记结算有限公司针对来去型通达式指 数证券投资基金养息计帐交收与登记模式、推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，基金管理东谈主有权养息本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或 新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给以清楚 并对本基金的招募说明书给以更新，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                    第十部分 基金的投资      一、投资主义   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。本基金力图将日均追踪偏 离度约束在 0.35%以内，年追踪误差约束在 4%以内。   二、投资鸿沟   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资主义，本基金可 少量投资于非成份股（包含照章刊行上市的港股通标的股票）、债券（含国债、地点政府 债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债、可转移债券、可交换债券等）、债券回购、银行进款、货币市集器具、同行存单、资 产搭救证券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会联系端正）。   本基金可依据法律法例的端正，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当表率后， 不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的端正而受限制的情形 除外。   要是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资鸿沟会作念 相应养息。   三、标的指数   中证港股通科技指数过甚异日可能发生的变更。   异日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分 致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该 情形发生之日起十个服务日向中国证监会申诉并冷漠责罚有筹算，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主 大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同 远隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有筹算确如期间，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息效率基金份额持有东谈主利益优先原则搭救基 金投资运作。   四、投资策略   本基金主要遴选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应养息。但在因特殊情况（如 流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主将运用其他合理 的投资方法构建本基金的实践投资组合，追求尽可能靠近主义指数的线路。   当预期成份股发生养息或成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因基金的申购和 赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管理进 行妥当变通和养息，致力裁汰追踪误差。   本基金力图将日均追踪偏离度约束在 0.35%以内，年追踪误差约束在 4%以内。如因指 数编制功令养息或其他身分导致追踪偏离度和追踪误差朝上上述鸿沟，基金管理东谈主应遴选 合理步履幸免追踪偏离度、追踪误差进一步扩大。   （1）股票投资组合的构建   本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其慢慢买入，在致力追踪 误差最小化的前提下，本基金可遴选妥当方法，以裁汰买入成本。当遭受成份股停牌、流 动性不及等其他市集身分而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股行将调 整或其他影响指数复制的身分时，本基金不错根据市集情况，勾通研究分析，对基金财产 进行妥当养息，以期在端正的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误差。   （2）股票投资组合的养息   本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应调 整，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变动情况，对其进行应时调 整，以保证基金份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正联系和追踪误差最小化。基 金管理东谈主将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能遴选合理方法寻 求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不可按照成份股权重持有成份股，基金将 会遴选合理方法寻求替代。   根据标的指数的养息功令和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行养息。   根据指数编制功令，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 新养息时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应养息；   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行养息，从而有用追踪标的指数；   根据法律、法例端正，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的， 本基金不错对投资组合管理进行妥当变通和养息，致力裁汰追踪误差。   本基金债券投资组合将遴选从上至下的投资策略，根据宏不雅经济分析、资金面动向分 析等判断异日利率变化，并利用债券订价技巧，进行个券遴荐。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和 某些特殊情况下的流动性风险，主要遴荐流动性好、来去活跃的股指期货合约，提高投资 效率，从而更好地追踪标的指数，杀青投资主义。同期，本基金将力图利用股指期货的杠 杆作用，裁汰申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位等闲养息的来去成本和追踪误 差，从而达到安靖投资组结伴产净值的目的。   基金管理东谈主将建立股指期货来去决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责股指期货 的投资审批事项，同期针对股指期货来去制定投资决策进程和风险约束等轨制并报董事会 批准。   本基金将详细运用政策资产配置和战术资产配置进行资产搭救证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极养息投资策略，严格盲从法律法例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上赢得安靖收益。   本基金可在详细辩论预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。   为更好地杀青投资主义，在加强风险贯注并盲从审慎谋略原则的前提下，本基金可根 据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结 构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和来去方式的改造等，本基金还将积极 寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行 妥当表率后，将其纳入投资鸿沟以丰富组合投资策略。   五、投资限制   基金的投资组合应效率以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的   （2）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产搭救证券的比例，不得朝上基金资产净 值的 10%；   （3）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%，中国 证监会端正的特殊品种除外；   （4）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产搭救证券的比例，不得朝上该资产搭救 证券范畴的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产搭救证券，不得 朝上其种种资产搭救证券所有范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产搭救证券。基金持有 资产搭救证券期间，要是其信用品级下降、不再合乎投资表率，应在评级申诉发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基金资产净值 的 40%，进入世界银行间同行市集进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （9）本基金总资产不得朝上基金净资产的 140%；   （10）若本基金参与股指期货来去，需盲从下列投资比例限制：   a.本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净值 的 10%；   b.本基金在职何来去日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何来去日日终，持有的卖出期货合约价值不得朝上基金持有的股票总市 值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差计较）应当 合乎基金合同对于股票投资比例的关联约定；   e.本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上 一来去日基金资产净值的 20%；   f.每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于来去 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （11）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎以下要求：   a.出借证券资产不得朝上基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得朝上基金持有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得朝上本基金资产净值的 金不合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆 回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （15）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交 易日内进行养息；因前述身分致使基金投资比例不合乎上述第（12）项情形时，基金管理 东谈主不得新增出借业务；但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的从其规 定。      基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。      法律法例或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥当 表率后，则本基金投资不再受联系限制或按照养息后的端正践诺。      为转变基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：      （1）承销证券；      （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽使命的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕来去、驾驭证券来去价钱过甚他不刚直的证券来去行动；      （7）法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他行动。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、实践约束东谈主或 者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来去的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，效率基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱践诺。联系来去 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以清楚。紧要关联来去应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联来去事项进行审查。      法律法例或监管部门取消或养息上述退却性端正，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行妥当表率后，则本基金投资不再受联系限制或按照养息后的端正践诺。      六、功绩比拟基准      本基金功绩比拟基准为中证港股通科技指数收益率。      若基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，由基金管理东谈主根据标的指数 变更情形履行妥当表率。      七、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、羼杂 型基金。同期本基金为来去型通达式指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公 司相似的风险收益特征。   本基金主要通过港股通投资于香港证券市聚集具有考究流动性的金融器具。除了需要 承担与境内证券投资基金肖似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近港股市 场股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下来去日不连贯可能带来的风险等。   八、投资决策依据及表率   （1）关联法律、法例和基金合同的关联端正。   （2）经济运行态势和证券市集走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分拨和投资策略。投资决策委员会如期召 开会议，如需作念出实时紧要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：联想和养息投资组合。联想和养息投资组合需要辩论 的基自己分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的孤独判断；大数据与金融工程部的分析申诉等。   （3）积存来去室：基金司理向积存来去室下达投资指示，积存来去室司理收到投资指 令后分发予来去员，来去员收到基金投资指示后准确践诺。   （4）大数据与金融工程部：如期和不如期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供联系分析申诉。   （5）风控管理部：监控种种基金投资运作。   （6）当标的指数成份股发生显然负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，详细辩论成份股的退市风 险、其在指数中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合 进行相应养息。   （7）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据市集环境变化和实践 需要养息上述投资决策表率，并给以公告。   九、基金管理东谈主代表基金诈骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不当利益。       十、基金的投资组合申诉       基金管理东谈主的董事会、董事保证本申诉所载贵寓不存在空幻纪录、误导性诠释或紧要 遗漏，并对其内容的简直性、准确性和竣工性承担个别及连带的法律使命。       基金托管东谈主中信证券股份有限公司根据本基金合同端正，于 2025 年 01 月 20 日复核了 本申诉中的财务贪图、净值线路和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在空幻纪录、 误导性诠释或者紧要遗漏。       基金的过往功绩并不代表其异日线路。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书过甚更新。       本申诉中财务贵寓未经审计。       本申诉期自 2024 年 10 月 01 日起至 2024 年 12 月 31 日止。                                                     占基金总资产的比例 序号                款式                   金额（元）                                                        （%）     其中：股票              244，449，881.03                      95.23     其中：债券                           -                          -     资产搭救证券                          -                          -     其中：买断式回购的买入返售金融                                     -       -     资产 注：1、上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而"2、 申诉期末按行业分类的股票 投资组合"的所有项不含可退替代款估值增值。 （1） 申诉期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （2） 申诉期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （3） 申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合          行业类别              公允价值（东谈主民币）                占基金资产净值比例（%） 动力                                              -                       - 原材料                                             -                       - 工业                                     757，797.05                    0.30 非日常活命奢靡品                            90，119，331.88                   35.28 日常奢靡品                                5，228，102.35                    2.05 医疗保健                                35，900，214.96                   14.06 金融                                              -                       - 信息技巧                                72，263，174.88                   28.29 通战胜务                                40，181，259.91                   15.73 公用职业                                            -                       - 房地产                                             -                       - 所有                                 244，449，881.03                   95.71 注：以上分类遴选国外通用行业分类表率。 （1） 申诉期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  序号      股票代码 股票称号         数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） （2） 申诉期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细                                                  公允价值         占基金资产净值比  序号         股票代码      股票称号        数目（股）                                                  （元）            例（%） 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 申诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和 某些特殊情况下的流动性风险，主要遴荐流动性好、来去活跃的股指期货合约，提高投资 效率，从而更好地追踪标的指数，杀青投资主义。同期，本基金将力图利用股指期货的杠 杆作用，裁汰申购赎回时现款资产对投资组合的影响及仓位等闲养息的来去成本和追踪误 差，从而达到安靖投资组结伴产净值的目的。 （1） 本期国债期货投资政策   本基金基金合同的投资鸿沟尚未包含国债期货投资。 （2） 申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金基金合同的投资鸿沟尚未包含国债期货投资。 （3） 本期国债期货投资评价   本基金基金合同的投资鸿沟尚未包含国债期货投资。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜谒，或在申诉 编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形   本基金投资的前十名证券中本期莫得刊行主体被监管部门立案拜谒的、或在申诉编制 日前一年内受到公开责难、处罚的证券。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库   本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同端正的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号      称号                 金额（元） （4） 申诉期末持有的处于转股期的可转移债券明细 注：无。 （5） 申诉期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明 注：无。                             畅达受限部分的公 占基金资产净               畅达受限情况  序号     股票代码       股票称号                              允价值（元）            值比例（%）        说明 （6） 投资组合申诉附注的其他翰墨姿色部分    由于四舍五入的原因，投资组合申诉中数字分项之和与所有项之间可能存在尾差。                       第十一部分 基金的功绩    基金管理东谈主承诺以老诚信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其异日线路。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金基金合同收效以来的投资功绩与同期基准的比拟如下表所示（本申诉中所列财 务数据未经审计）：                                   功绩比拟基准                     净值增长率标 功绩比拟基准           净值增长率 1                 收益率表率差 1-3                      2-4                     准差 2   收益率 3 同 收效日 ) 至 -1.10%    1.10%    -9.72%        2.04%     8.62%        -0.94% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 自基金合同生 效 日 至 2024 -19.59%   2.21%   -27.65%   2.39%   8.06%    -0.18% 年 12 月 31 日                        第十二部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款过甚他 资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主或基金管理东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证 券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。    四、基金财产的守护和责罚    本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。    基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                第十三部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来去景色的来去日以及国度法律法例端正需要对 外清楚基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产搭救证券、股指期货合约和银行进款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准 则》、监管部门关联端正。   （一）对存在活跃市集且能够获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴选最 近来去日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来去日的报价不可简直反应 公允价值的，草率报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技巧中辩论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该 限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制动作特征辩论。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴选在刻下情况下适用况且有充足可利用数 据和其他信息搭救的估值技巧确定公允价值。遴选估值技巧确定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在 估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行养息并确定 公允价值。   四、估值方法   （1）来去所上市的有价证券，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的紧要事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发 生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现 行市价及紧要变化身分，养息最近来去市价，确定公允价钱；      （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；      （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；      （4）来去所上市来去的可转移债券以逐日收盘价动作估值全价；      （5）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值技巧确定公允价值。来去所市 场挂牌转让的资产搭救证券，遴选估值技巧确定公允价值；      （6）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经养息的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日 公允价值的情况下，草率市集报价进行养息以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集活 动或市集行动很少的情况下，应遴选估值技巧确定其公允价值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初次公引诱行未上市的股票、债券，遴选估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公引诱行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公引诱售股份、通过大量来去取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会关联规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级 市集利率不存在显然各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估 值。 定进行估值。 境未发生紧要变化的，以最近来去日的结算价估值。 当以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准，先根据外币行 情价钱和持仓量计较原币金额，再根据选用的外币汇率折算出保留两位极少的东谈主民币市 值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 端正估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及联系 法律法例的端正或者未能充分转变基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商责罚。      根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的计较结果对外给以公布。      五、估值表率 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急养息机制。国度另有端正的，从其端正。      每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。      六、估值失误的处理      基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、妥当、合理的步履确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为基金份 额净值失误。      本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，外汇投资要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的误差酿成估值失误，导致其他当事东谈主遭受损失的，误差的使命东谈主应当对由 于该估值失误遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值失误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。      上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值失误使命方应实时调和各 方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误使命方承担；由于估值失误责 任方未实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主酿成损失的，由估值失误使命方对平直损失 承担抵偿使命；若估值失误使命方还是积极调和，况且有协助义务确当事东谈主有充足的时刻 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值失误使命方草率更正的情况向关联 当事东谈主进行阐发，确保估值失误已得到更正。   （2）估值失误的使命方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负责，况且仅对 估值失误的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失误而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值失误 使命方仍草率估值失误负责。要是由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得 利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失误使命方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的鸿沟内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；要是 赢得不当得利确当事东谈主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得 的抵偿额加上还是赢得的不当得利返还的总和朝上其实践损失的差额部分支付给估值失误 使命方。   （4）估值失误养息遴选尽量收复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   （5）估值失误使命方拒却进行抵偿时，要是因基金管理东谈主误差酿成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主误差酿成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 酿成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值失误确当事东谈主未按端正对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他端正，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿使命，则基金管理东谈主有权向出现误差确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿 由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律法例端正的其他原则处理估值失误。   估值失误被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因确定 估值失误的使命方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失误的更正向关联当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现失误时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管 东谈主，并遴选合理的步履贯注损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主 应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息清楚的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管 东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日来去终端后计较当日的基金资产净值和基金 份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发送给基金管理 东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。   九、特殊情形的处理 金资产估值失误处理。 误，关联司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是遴选 必要、妥当、合理的步履进行查验，然而未能发现该失误而酿成的基金资产净值计较错 误，基金管理东谈主、基金托管东谈主应免除抵偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必 要的步履缩小或撤销由此酿成的影响。                第十四部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指戒指收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 配。在收益评价日，基金管理东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行计较。 基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏蚀为前提， 收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管理东谈主可 养息基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨有筹算   基金收益分拨有筹算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有筹算果然定、公告与实施   本基金收益分拨有筹算由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正弁言 公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                第十五部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 认证费；      二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.45%年费率计提。管理费的计较方法如 下：      H＝E×0.45%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至最近可支付日。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支付日。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据关联法例及相应契约端正，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的款式      下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金 财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 关联税收征收的端正代扣代缴。               第十六部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关联端正编制基金司帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 法》端正的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正弁言公告。                第十七部分 基金的信息清楚   一、本基金的信息清楚应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息清楚办法》、《流 动性风险管理端正》、《基金合同》过甚他关联端正。   二、信息清楚义务东谈主   本基金信息清楚义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主过甚日常机构（如有）等法律法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和作恶 东谈主组织。   本基金信息清楚义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中 国证监会的端正清楚基金信息，并保证所清楚信息的简直性、准确性、竣工性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息清楚义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予清楚的基金信息通过符 合中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息清楚办法》端正 的互联网网站（以下简称“端正网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证 监会基金电子清楚网站）等弁言清楚，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制公开清楚的信息贵寓。   三、本基金信息清楚义务东谈主承诺公开清楚的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开清楚的信息应遴选中语文本。如同期遴选外文文本的，基金信息清楚 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开清楚的信息遴选阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开清楚的基金信息   公开清楚的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓纲领 有东谈主大会召开的功令及具体表率，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息清楚及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主 应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓纲领的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在三个服务日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在端正报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲领、《基金合同》和基金托管协 议登载在端正网站上，并将基金居品贵寓纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发 售的 3 日前登载在端正报刊和端正网站上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正报刊和端正网站上登载《基 金合同》收效公告。   （四）基金份额上市来去公告书   本基金基金份额获准在深圳证券来去所上市来去的，基金管理东谈主应当在基金份额上市 来去前至少 3 个服务日，将基金份额上市来去公告书登载于端正网站上，并将上市来去公 告书教导性公告登载在端正报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市来去 的，基金管理东谈主应当至少每周在端正网站清楚一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市来去的，基金管理东谈主应当在不晚 于每个通达日/来去日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点清楚通达日 /来去日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站清楚半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额折算日和折算结果公告   基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于端正弁言上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主将基金份额 折算结果公告登载于端正弁言上。   （七）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个通达日，通过网站、 申购赎回代理券商以过甚他弁言公告当日的申购赎回清单。   （八）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登 载于端正网站上，并将年度申诉教导性公告登载在端正报刊上。基金年度申诉中的财务会 计申诉应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉 登载在端正网站上，并将中期申诉教导性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度申诉教导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或 者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的其他障碍信息”项 下清楚该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金 的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中清楚基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。   （九）临时申诉   本基金发生紧要事件，关联信息清楚义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在 端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件： 托管东谈主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到 紧要行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来去事项，但中国证监会另有端正的除外； 低于 5000 万元情形的； 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （十）澄澈公告   在《基金合同》期限内，任何寰球弁言中出现的或者在市集文明传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，联系 信息清楚义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将关联情况立即申诉基金上市 来去的证券来去所。   （十一）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十二）计帐申诉   基金合同远隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 制作计帐申诉。计帐申诉应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审 计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在端正网站 上，并将计帐申诉教导性公告登载在端正报刊上。   （十三）中国证监会端正的其他信息   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉 和更新的招募说明书等文献中清楚股指期货来去情况，包括投资政策、持仓情况、损益情 况、风险贪图等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投 资政策和投资主义。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等 如期申诉和招募说明书（更新）等文献中清楚参与融资和转融通证券出借业务情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等，并就申诉期内本基金参与转 融通证券出借业务发生的紧要关联来去事项作念注意说明。   基金管理东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中清楚其持有的资产搭救证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和申诉期内系数的资产搭救证券明细。基金管理东谈主应在基 金季度申诉中清楚其持有的资产搭救证券总额、资产搭救证券市值占基金净资产的比例和 申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产搭救证券明细。   本基金投资港股通标的股票，基金管理东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等定 期申诉和招募说明书（更新）等文献中清楚参与港股通来去的联系情况。若中国证监会另 有端正的，从其端正。   六、信息清楚事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息清楚管理轨制，指定专门部门及高档管理 东谈主员负责管理信息清楚事务。   基金信息清楚义务东谈主公开清楚基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息清楚内容 与方法准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期申诉、 更新的招募说明书、基金居品贵寓纲领、基金计帐申诉等公开清楚的联系基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴荐一家报刊清楚本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子清楚网站报送拟清楚的基金信息，并保证联系 报送信息的简直、准确、竣工、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正弁言上清楚信息外，还不错根据需要在其他公 共弁言清楚信息，然而其他寰球弁言不得早于端正弁言和基金上市来去的证券来去所网站 清楚信息，况且在不同弁言上清楚归并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求清楚信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的 前提下，自主进步信息清楚服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律功令的联系 端正。前述自主清楚如产生信息清楚用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息清楚义务东谈主公开清楚的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。      七、信息清楚文献的存放与查阅      照章必须清楚的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例端正将 信息置备于各自住所和基金上市来去的证券来去所，供社会公众查阅、复制。      八、本基金信息清楚事项以法律法例端正及本章知人善任定的内容为准。                  第十八部分 风险揭示      本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险过甚他风险等。      一、系统性风险      本基金投资于证券市集，系统性风险是指因全体政事、经济、社会等环境身分对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。      政策风险是指政府关联证券市集的政策发生紧要变化或是有障碍的举措、法例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。      经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。      金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化平直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。      基金收益的一部分将通过现款时势来分拨，而现款的购买力可能因为通货蔓延的影响 而下降，从而使基金的实践投资收益下降。      市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率飞腾带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会裁汰，再投资的风险加大。当利率 飞腾时，债券价钱会下降，然而利息的再投资收益会飞腾。      二、非系统性风险      非系统性风险是指个别证券私有的风险，包括公司谋略风险、信用风险等。      上市公司的谋略好坏受多种身分影响，如管聪敏力、财务气象、市集远景、行业竞 争、东谈主员素养等，这些王人会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司谋略不 善，其股票价钱可能下落，或者能够用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资种种化来踱步这种非系统风险，但不可完全回避。      债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭受损失的风险为信用风险。这种风险主要 表当今公司债券中，公司要是因为某种原因不可完全践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的亏蚀。广义的信用风险不仅指企业的爽约风险，还包括市集信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。      三、管理风险      在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、教导、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济方法、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理技巧等联系性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的身分而影响基金收益水平。      四、流动性风险      基金可能靠近基金资产不可飞快、低成腹地转移成现款，或者不可应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不可实时变现或无法按照平素的市集价钱来去而 引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资主义的杀青。后者是指在通达式基金来去过程中，可 能会发生渊博赎回的情形，渊博赎回可能会产生基金仓位养息的繁重，导致流动性风险， 以致影响基金单元净值。      本基金为追踪中证港股通科技指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股及备选成份 股，一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不撤销在特定阶段、特定市集环境下特定 投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等特殊情形导致基金无法完 全投资于成份股时，基金管理东谈主将根据市集情况，并勾通教导判断，遴选包括成份股替代 策略等在内的其他指数投资技巧妥当养息基金投资组合，以期有用约束本基金的流动性风 险。      本基金备用流动性风险管理器具包括但不限于暂停接受赎回央求、降速支付赎回对 价、暂停基金估值以及证监会认定的其他步履。      暂停接受赎回央求、降速支付赎回对价等器具的情形、表率见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”之“九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”的联系端正。若 本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金延 缓支付赎回对价，赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。      暂停基金估值的情形、表率见招募说明书“第十三部分 基金资产的估值”之“七、暂 停估值的情形”的联系端正。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法通晓本基金的 基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回央求或降速支付赎回对价，将导致投资 者无法申购或赎回本基金，或赎回对价支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。 易量不及而酿成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。      五、本基金特定风险      （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险      标的指数并不可完全代表整个股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整个股票市 场的平均答复率可能存在偏离。      （2）标的指数波动的风险      标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司谋略气象、投资者心 理和来去轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。      （3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险      以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度与追踪误差； 化，使本基金在相应的组合养息中产生追踪偏离度和追踪误差； 度； 实时养息投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差； 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差； 技能、买入卖出的时机遴荐等，王人会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程； 标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因零落卖空、对冲机制过甚他器具酿成的指数 追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制失误等，由 此产生追踪偏离度与追踪误差。      （4）标的指数变更的风险      尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更 标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之养息，基金的收益风险 特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项养息带来的风险与成本。      （5）追踪误差约束未达约定主义的风险      本基金力图将日均追踪偏离度的统统值约束在 0.35%以内，年化追踪误差约束在 4%以 内，但因标的指数编制功令养息或其他身分可能导致追踪误差朝上上述鸿沟，本基金净值 线路与指数价钱走势可能发生较大偏离。      （6）指数编制机构住手服务的风险      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和转变，异日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的管理和转变，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会申诉并冷漠责罚有筹算，如更换基金标的指数、转移运作方式，与其他 基金合并、或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金 份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远隔。投资东谈主将靠近更 换基金标的指数、转移运作方式，与其他基金合并、或者远隔基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有筹算确定并实施前，基金管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息效率基金份额持有东谈主利益优先原则维 持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数线路与联系市集线路 存在各异，影响投资收益。      （7）成份股停牌的风险      标的指数成份股可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”之“七、 申购赎回清单的内容与方法”联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生 追踪偏离度和追踪误差。 获取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清单中树立较低的赎回 份额上限或者遴选暂停赎回的步履，投资者将靠近无法赎回全部或部分基金份额的风险。      （8）基金份额二级市集来去价钱折溢价的风险      尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集来去价钱的折溢价约束在一定 鸿沟内，但基金份额在证券来去所的来去价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价钱折溢价的风险。      （9）参考 IOPV 决策和 IOPV 计较失误的风险      基金管理东谈主或者基金管理东谈主拜托中证指数有限公司计较基金份额参考净值（IOPV）， 并由深圳证券来去所在来去时刻发布，供投资东谈主来去、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 计较可能出现失误，投资者若参考 IOPV 进行 投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。      （10）退市风险      因本基金不再合乎证券来去所上市条件被远隔上市，或被基金份额持有东谈主大会决议提 前远隔上市，导致基金份额不可络续进行二级市集来去的风险。      （11）投资者申购失败的风险      要是投资者申购时未能提供合乎要求的申购对价，或者基金管理东谈主根据基金合同的规 定拒却投资者的申购央求，则投资者的申购央求失败。      （12）投资者赎回失败的风险      在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价， 可能导致出现赎回失败的情形。      另外，基金管理东谈主可能根据成份股市值范畴变化等身分养息最小申购赎回单元，由此 可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。      （13）基金份额赎回对价的变现风险      本基金赎回对价包括现款替代、现款差额等，异日可能包含组合证券。在组合证券变 现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回 时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。      （14）申购赎回的代理买卖风险      基金管理东谈主可在招募说明书端正的时刻内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于 等于被替代证券数目的苟且数目的被替代证券，实践买入被替代证券的价钱可能处于端正 时刻内较高的位置或处于最高价钱，实践卖出被替代证券的价钱可能处于端正时刻内较低 的位置或处于最廉价钱，基金管理东谈主对此不承担使命。基金管理东谈主有权根据基金投资的需 要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基 金管理东谈主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、技巧系统 无法杀青、申购赎回轧差、港股通结算功令以及基金管理东谈主觉得不应买入或卖出的其他情 形。      （15）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务拜托第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 生变化，轨制养息可能给投资者带来领会偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券来去 所过甚他代理机构。   （16）港股投资风险   本基金可投资于港股通标的股票，从而靠近相应的风险。   港股通在市集准入、投资额度、可投资对象、来去税费等方面王人有一定的限制，而且 此类限制可能会约束养息，这些限制身分过甚变化可能对本基金进入或退出当地市集酿成 贫困，从而对投资收益以及平素的申购赎回产生平直或障碍的影响。例如，港股通业务试 点期间存在逐日额度限制，在额度不及的情况下，本基金将靠近不可通过港股通进行买入 来去或来去失败的风险。   本基金以东谈主民币销售与结算，港币相对于东谈主民币的汇率变化将会影响本基金港股投资 部分的资产价值，从而导致基金资产靠近潜在风险；也即是说，本基金在境外取得的港币 计价的投资收益可能会因为东谈主民币增值被部分侵蚀，带来汇率风险。   港股市集实行 T+0 反转来去，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能线路出比 A 股 更为剧烈的股价波动。   在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平素来去，港股不可实时卖出，可能带来 一定的流动性风险。   a.税务风险   香港地区在税务方面的法律法例与境内存在一定各异，基金投资香港市集可能会就股 息、利息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履可能会使基金收益受到一定 影响。此外，香港地区的税收端正可能发生变化，或者实施具有纪念力的校正，可能导致 本基金向香港地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预测的额外税项。   b.市集风险   基金投资于港股的部分将受到香港市集宏不雅经济运行情况、产业景气轮回周期、货币 政策、财政政策、产业政策等多种身分的影响，上述身分的波动和变化可能会使基金资产 靠近潜在风险。此外，香港证券市集对于负面的特定事件、私有的政事身分、法律法例、 市集气象、经济发展趋势的反应较 A 股证券市集可能有诸多不同，从而带来市集风险的增 加。      c.来去风险      香港市集在来去功令、来去时刻、计帐交收安排等来去轨制方面有别于 A 股市集，可 能会给本基金投资带来特殊来去风险，包括但不限于无法实时捕捉联系投资契机或回避投 资风险、净值波动幅度增大以及更高的操作风险等。      （17）投资股指期货的风险      本基金投资鸿沟包括股指期货。股指期货遴选保证金来去轨制，由于保证金来去具有 杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。 股指期货遴选逐日无欠债结算轨制，要是莫得在端正的时刻内补足保证金，按端正将被强 制平仓，可能给投资带来损失。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基 差。若居品运作中出现基差波动不确定性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本 基金投资产生影响。      （18）投资资产搭救证券的风险      本基金投资于资产搭救证券。资产搭救证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产搭救证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权 益，因此资产搭救证券投资还靠近基础资产特定原始权益东谈主的歇业风险及现款流预测风险 等与基础资产联系的风险。      （19）参与融资及转融通证券出借业务的风险      本基金可参与融资及转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：      ①流动性风险：指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回 款项的风险；      ②信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度发风险；      ③市集风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集风险；      ④其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、来去对 手方爽约、业务功令养息、信息技巧不可平素运行等风险。      （20）基金合同自动远隔的风险      《基金合同》收效后，一语气 50 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当远隔《基金合同》，无用召开基金份额持 有东谈主大会。故基金份额持有东谈主将可能靠近基金合同自动远隔的风险。      （21）申购赎回的代理买卖风险      基金管理东谈主可在招募说明书端正的时刻内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于 等于被替代证券数目的苟且数目的被替代证券，实践买入被替代证券的价钱可能处于端正 时刻内较高的位置或处于最高价钱，实践卖出被替代证券的价钱可能处于端正时刻内较低 的位置或处于最廉价钱，基金管理东谈主对此不承担使命。基金管理东谈主有权根据基金投资的需 要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基 金管理东谈主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、技巧系统 无法杀青、申购赎回轧差、港股通结算功令以及基金管理东谈主觉得不应买入或卖出的其他情 形。      六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险      本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比例、证券 市集渊博规章等作念出的概述性姿色，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构遴选的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受智力与居品风险之间的匹配覆按。      七、其他风险 来风险；                第十九部分 基金的远隔与计帐      一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在端正弁言公告。      二、《基金合同》的远隔事由      有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当远隔： 连续的； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对责罚有筹算进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通 过的；      三、基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。      （1）《基金合同》远隔情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一领受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐申诉；      （5）礼聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申诉出具法 律意见书；      （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      五、基金财产计帐剩余资产的分拨      依据基金财产计帐的分拨有筹算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈掌握有的基金份额比例进行分 配。      六、基金财产计帐的公告      计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合乎《中华东谈主民共和国 证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在端正网站上，并将计帐报 告教导性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例端正的最 低期限。            第二十部分 基金合同的内容节录   第一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开清楚的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）阐扬阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息清楚文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关心基金信息清楚，实时诈骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项、应付申购对价及法律法例和《基金合同》所端正的用度；      （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金亏蚀或者《基金合同》远隔的有限使命；      （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；      （7）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的不当得利；      （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东谈主的权利、义务 于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了 《基金合同》及国度关联法律端正，应禀报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要步履 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；      （9）担任或拜托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分拨有筹算；      （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓动权利，为基金的利益诈骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券及转融通证 券出借业务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他 法律步履；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在合乎关联法律、法例的前提下，制订和养息关联基金认购、申购、赎回等业 务功令；      （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财 产；      （4）配备充足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金离别管理，离别记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）遴选妥当合理的步履使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价和刊出价钱 的方法合乎《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正计较并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；      （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正，履行信息清楚及申诉义 务；      （12）保守基金买卖神秘，不泄露基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过甚他关联端正另有端正外，在基金信息公开清楚前应予逃匿，不向他东谈主泄露；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有筹算，实时向基金份额持有东谈主分拨基 金收益；      （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按端正保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系贵寓， 保存期限不少于法律法例端正的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时刻发出，况且保证投资 者能够按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支 付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；      （19）靠近落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文告基 金托管东谈主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主 违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 步履承担使命；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基 金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利、义务 于：      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全守护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应禀报中国证 监会，并遴选必要步履保护基金投资者的利益；      （4）根据联系市集功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来去 资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）以老诚信用、勤劳尽责的原则持有并安全守护基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业景色，配备充足的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独； 对所托管的不同的基金离别树立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得拜托第三东谈主托管基金财产；      （5）守护由基金管理东谈主代表基金刚毅的与基金关联的紧要合同及关联凭证；      （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正另有端正外， 在基金信息公开清楚前给以逃匿，不得向他东谈主泄露；      （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；      （9）办理与基金托管业务行动关联的信息清楚事项；      （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说明基金管 理东谈主在各障碍方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金管理东谈主有未执 行《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了妥当的步履；      （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓，保存期限不少于 法律法例端正的最低期限；      （12）从基金管理东谈主或其拜托的登记机构处接管并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按端正制作联系账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或关联端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回对价 的现款部分；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；      （18）靠近落幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会，并文告 基金管理东谈主；      （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，答应担抵偿使命，其抵偿使命不因 其退任而免除；      （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金 管理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；      （21）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      第二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和功令      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈掌握有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不树立日常机构，日常机构的树立和联系功令按照法律法例的关联端正进 行。      若本基金推出本基金的连系基金，则：      鉴于本基金和 ETF 连系基金的联系性，ETF 连系基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有 的 ETF 连系基金的份额出席或者委派代表出席本基金的份额持有东谈主大会并参与表决。在计 算参会份额和计票时，ETF 连系基金持有东谈掌握有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，ETF 连系基金持有本基金份额的总和乘 以该持有东谈主所持有的 ETF 连系基金份额占 ETF 连系基金总份额的比例，计较结果按照四舍 五入的方法，保留到整数位。      ETF 连系基金的基金管理东谈主不应以 ETF 连系基金的口头代表 ETF 连系基金的全体基金 份额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受 ETF 连系基金的特定 基金份额持有东谈主的拜托以 ETF 连系基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金 份额持有东谈主大会并参与表决。      ETF 连系基金的基金管理东谈主代表 ETF 连系基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本基 金份额持有东谈主大会的，须先罢免 ETF 连系基金基金合同的约定召开 ETF 连系基金的基金份 额持有东谈主大会，ETF 连系基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额持有 东谈主大会的，由 ETF 连系基金的基金管理东谈主代表 ETF 连系基金的基金份额持有东谈主提议召开或 召集本基金份额持有东谈主大会。      一、召开事由 国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：      （1）远隔《基金合同》；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）转移基金运作方式；      （5）养息基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答表率；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）远隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来去所远隔上市的除 外；      （9）变更基金投资主义、鸿沟或策略；      （10）变更基金份额持有东谈主大会表率；      （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （12）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；      （13）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；      （3）增多、减少、养息基金份额类别树立；      （4）基金管理东谈主、联系证券来去所、登记机构、基金销售机构养息关联认购、申购、 赎回、非来去过户、转托管等业务功令；      （5）基金推出新业务或服务；      （6）因相应的法律法例、联系证券来去所或者登记机构的联系业务功令以及中国证监 会的联系端正发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；      （8）养息基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；养息申购赎回清单的内 容、申购赎回清单计较和公告时刻或频率；      （9）本基金的连系基金遴选特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；      （10）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主冷漠书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面见知冷漠提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托 管东谈主冷漠书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 见知冷漠提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开，并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不 得破损、插手。      三、召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议时势；      （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权拜托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；      （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、拜托的公证机关过甚磋商方式和磋商东谈主、书 面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合乎以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东谈掌握有基金份 额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托解说合乎法律法例、《基金合同》和会议文告的规 定，况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈掌握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内一语气公布联系 教导性公告。   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式收取基 金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取书面表决意见 的，不影响表决效力。   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出 具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登 记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份 额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面意 见或授权他东谈主代表出具书面意见。   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的拜托 东谈掌握有基金份额的凭证及拜托东谈主的代理投票授权拜托解说合乎法律法例、《基金合同》和 会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可遴选其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通讯方式开会的表率进行。基金份额持有东谈主亦不错遴选书面、收集、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   五、议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 远隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会掌握东谈主按照下列第七条文矩表率确定和公布监票 东谈主，然后由大会掌握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会掌握东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能掌握大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表掌握；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 掌握大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的掌握东谈主。基金管理东谈主和基金托 管东谈主拒不出席或掌握基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东谈主姓名（或单元名 称）和磋商方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 议。      六、表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以格外决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，转移基金运作方 式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、远隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以格外 决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，不然提交合乎会议 文告中端正的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议文告端正 的书面表决意见视为有用表决，表决意见迟滞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      七、计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的掌握东谈主应当在会 议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的掌握东谈主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会掌握东谈主就地公布计票 结果。      （3）要是会议掌握东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会掌握东谈主应当就地公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。      八、收效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在端正弁言上公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决 议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有治理力。      九、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的， 基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并公告后，可平直对本部天职容进行修改和养息，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。      第三、基金合同变更和远隔的事由、表率      一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在端正弁言公告。      二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当远隔： 连续的； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 持有东谈主大会对责罚有筹算进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通 过的；   三、基金财产的计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远隔情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统 一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐申诉出具法 律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨      依据基金财产计帐的分拨有筹算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈掌握有的基金份额比例进行分 配。      六、基金财产计帐的公告      计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合乎《中华东谈主民共和国 证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在端正网站上，并将计帐报 告教导性公告登载在端正报刊上。      七、基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例端正的最 低期限。      第四、争议责罚方式      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院 届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均 有治理力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续赤诚、勤劳、尽责地履行基 金合同端正的义务，转变基金份额持有东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门格外行政区和台 湾地区法律）统率。      第五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业景色查阅。                  第二十一部分 基金托管契约的内容节录      第一、基金托管契约当事东谈主      （一）基金管理东谈主(或简称“管理东谈主”)      称号：鹏华基金管理有限公司      注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层      办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层      邮政编码：518048      法定代表东谈主：张纳沙      成立日历：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文   组织时势：有限使命公司   注册本钱：1.5 亿元   存续期间：连接谋略   谋略鸿沟：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)   称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号罕见时间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号   法定代表东谈主：张佑君   成随即间：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织时势：股份有限公司（上市）   注册本钱：14，820，546，829 元东谈主民币   谋略鸿沟：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区 域）；证券投资商量；与证券来去、证券投资行动关联的财务照顾人；证券承销与保荐；证 券自营；证券资产管理（世界社会保障基金境内拜托投资管理、基本养老保障基金证券投 资管理、企业年金基金投资管理和职业年金基金投资管理）；融资融券；证券投资基金代 销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。上市证券作念市来去。 (照章须经批准的款式，经联系部门批准后方可开展谋略行动，具体谋略款式以联系部门批准 文献省略可证件为准)   存续期间：无尽期   第二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履诈骗监督权 进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资主义，本基金可 少量投资于非成份股（包含照章刊行上市的港股通标的股票）、债券（含国债、地点政府 债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债、可转移债券、可交换债券等）、债券回购、银行进款、货币市集器具、同行存单、资 产搭救证券、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会联系端正）。      本基金可依据法律法例的端正，参与融资及转融通证券出借业务。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当表率后， 不错将其纳入投资鸿沟。 行监督。      （1）按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：      本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%，因法律法例的端正而受限制的情形除外。      如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行妥当表率 后，不错养息上述投资品种的投资比例。      （2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合效率以下投资限 制： 且不低于非现款基金资产的 80%； 的 10%； 监会端正的特殊品种除外； 券范畴的 10%； 资产搭救证券，不得朝上其种种资产搭救证券所有范畴的 10%； 产搭救证券期间，要是其信用品级下降、不再合乎投资表率，应在评级申诉发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 期；      a.本基金在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金资产净值 的 10%；      b.本基金在职何来去日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何来去日日终，持有的卖出期货合约价值不得朝上基金持有的股票总市 值的 20%；   d.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差计较）应当 合乎基金合同对于股票投资比例的关联约定；   e.本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得朝上上 一来去日基金资产净值的 20%；   f.每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于来去 保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   a.出借证券资产不得朝上基金资产净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得朝上基金持有该证券总量的 30%；   c.最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不 合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   除上述第 6）、11）、12）、13）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金范畴变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外 的身分致使基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来去日内进 行养息；因前述身分致使基金投资比例不合乎上述第 11）项情形时，基金管理东谈主不得新增 出借业务；但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的从其端正。   基金管理东谈主应当自《基金合同》收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎《基 金合同》的关联约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合乎《基金合 同》的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自《基金合同》收效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥当 表率后，则本基金投资不再受联系限制或按照养息后的端正践诺。 为通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、驾驭证券来去价钱过甚他不刚直的证券来去行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正退却的其他行动。   如法律法例或监管部门取消或养息上述退却性端正，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥当表率后，则本基金投资不再受联系限制或按照养息后的端正践诺。 进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、实践约束东谈主或 者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来去的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，效率基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱践诺。联系来去 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以清楚。紧要关联来去应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联来去事项进行审查。 照审慎的风险约束原则在该名单中约定各来去敌手所适用的来去结算方式。基金管理东谈主应 严格按照来去敌手名单的鸿沟在银行间债券市集遴荐来去敌手；基金管理东谈主在银行间市集 进行现券买卖和回购来去时，需按来去敌手名单中约定的该来去敌手所适用的来去结算方 式进行来去。基金托管东谈主不合本基金参与银行间市集来去的来去敌手和来去结算方式进行 监控。   （1）基金管理东谈主投资畅达受限证券，应预先根据中国证监会联系端正，明确基金投资 畅达受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险约束轨制，贯注流动性风险、法律 风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否盲从联系轨制、流动性风险处 置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处畅达受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括经中国证监 会批准的非公引诱行股票、公引诱行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的 可来去证券，不包括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购来去中的质押券等畅达受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资畅达受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的关联基金投资畅达受限证券的投资决策进程、风险约束轨制。基金投资非公 引诱行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例约束情况。   基金管理东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个服务日 内，以书面或其他两边招供的方式进行阐发。   （4）基金投资畅达受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律法例要求的 关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 持有畅达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息 的简直、竣工，并于拟践诺投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主 有充足的时刻进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公引诱行股票等畅达受限证券关联问题的通 知》端正，对基金管理东谈主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的关联书面 信息。基金托管东谈主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流 通受限证券前就该风险的撤销或贯注步履进行补充书面说明，并保留稽查基金管理东谈主风险 管理部门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估申诉等备查贵寓的权利。不然，基金托 管东谈主有权拒却践诺关联指示。因拒却践诺该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担 任何使命，并有权申诉中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。要是基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。 力等触及到进款银行遴荐方面的风险。本基金的基金管理东谈主根据相应功令确定进款银行， 本基金投资进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的损失机由联系责 任东谈主进行抵偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行进款的进款银行进行监控。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净 值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 联系信息清楚、基金宣传推介材料中登载基金功绩线路数据等进行监督和核查。   （三） 基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过甚他运作违抗法律法例、《基金合 同》、本托管契约过甚他关联端正时，应实时以书面时势文告基金管理东谈主限期纠正，基金 管理东谈主收到文告后应鄙人一个服务日前实时查对，并以书面时势向基金托管东谈主发出回函， 进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。 基金管理东谈主应抵偿因其违抗法律法例、行业自律性端正或《基金合同》或本托管契约过甚 他关联端正而致使投资者和基金托管东谈主遭受的损失。   对于依据来去表率尚未成交的且基金托管东谈主在来去前能够监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违抗关联法律法例端正或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却践诺， 立即文告基金管理东谈主，并向中国证监会申诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控贪图或依据来去表率还是成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违抗关联法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告 基金管理东谈主，并申诉中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时刻内回话基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章步履，应立即申诉中国证监会，同期文告基金 管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无刚直根由，拒却、贫困基金托管东谈主根据本契约端正诈骗监督权，或遴选 拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主冷漠教化仍不 改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   第三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金管理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、 联系信息清楚和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未践诺或无故蔓延践诺基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、 《基金合同》、本托管契约过甚他关联端正时，基金管理东谈主应实时以书面时势文告基金托 管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对阐发并以书面时势向基金管理东谈主发出回 函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金管理 东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积 极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财 产的竣工性和简直性，在端正时刻内回话基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通 知的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章步履，应立即申诉中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   基金托管东谈主无刚直根由，拒却、贫困基金管理东谈主根据本契约端正诈骗监督权，或遴选 拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主冷漠教化仍不 改正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。   第四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 《基金合同》及本契约另有端正，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时 文告基金管理东谈主遴选步履进行催收。基金管理东谈主未实时催收给基金财产酿成损失的，基金 管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资 金、期货合约等）过甚收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方 的原因给基金财产酿成的损失等，基金托管东谈主不承担使命。 托管基金财产。   （二）《基金合同》收效前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满或基金管理东谈主文书住手召募 时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作 办法》等关联端正后，基金管理东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主为本 基金开立的基金银行账户。同期在端正时刻内，由基金管理东谈主在法如期限内礼聘合乎《证 券法》端正的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加 验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师署名方为有用。 构按端正办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 户。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管 东谈主有权东谈主名章。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务之外的行动。 例》、《支付结算办法》以过甚他联系端正。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限使命公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的行动。 责。 结算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券来去所 进行证券投资所触及的资金结算业务。对于深交所上市的 ETF 基金，基金托管东谈主以居品名 义在中国证券登记结算有限使命公司开立申赎结算备付金账户，专门用于办理本基金在证 券来去所进行基金申赎所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算 有限使命公司的端正践诺。 关账户的开设、使用的，若无联系端正，则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开 设、使用的端正。  （五）债券托管专户的开设和管理  《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得进入世界银行间同行拆 借市集的来去经历，并代表基金进行来去；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登 记结算机构的关联端正，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集清 算所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银 行间债券市集债券和资金的计帐。基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券市 场准入备案。  （六）期货账户的开设和管理      基金管理东谈主根据投资需要按照端正开立期货保证金账户及期货来去编码等。完成上述 账户开立后，基金管理东谈主应以书面时势将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码 和市集监控中心的登录用户名及密码见知基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码 重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时文告托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金管理东谈主 保证所提供的账户开户材料的简直性和有用性，且在联系贵寓变更后实时将变更的贵寓提 供给基金托管东谈主。  （七）其他账户的开立和管理 由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按有 关端正使用并管理。   （八）基金投资银行进款账户的开立和管理   基金投资银行如期进款应由基金管理东谈主与进款银行总行或其授权分行刚毅总体配合协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金管理东谈主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基 金托管东谈主有权东谈主名章。进款证实书原件由托管东谈主负责守护。   本基金投资银行进款时，基金管理东谈主应当与进款银行刚毅具体进款契约，明确进款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等确定。进款契约须约 定将托管东谈主为本居品开立的托管银行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，进款银行王人 不得将进款本息划往任何其他账户。   为贯注特殊情况下的流动性风险，如期进款契约中应当约定提前支取要求。   基金所投资如期进款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对 账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的简直、准确。   （九）基金财产投资的关联有价凭证的守护   什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但 要与非本基金的其他有价凭证分开守护。守护凭证由基金托管东谈掌握有，基金托管东谈主承担保 管职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构实践有用约束的证券不承担守护使命。   （十）与基金财产关联的紧要合同及关联凭证的守护   基金托管东谈主按照法律法例守护由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同及 关联凭证。基金管理东谈主代表基金签署关联紧要合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有端正外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金有 关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少 各持有一份本来的原件。基金管理东谈主、基金托管东谈主对紧要合同的守护期限不少于法律法例 端正的最低期限。   第五、基金资产净值的计较和司帐核算      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。      基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金管 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。法律法例另有端正的，从其规 定。      基金管理东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法例或《基金合 同》的端正暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业 务换取》过甚他法律、法例的端正。用于基金信息清楚的基金资产净值和基金份额净值由 基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日对基金资产估值后， 将基金资产净值、基金份额净值以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 计较结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按端正对基金净值予 以公布。      根据《基金法》，基金管理东谈主计较并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金 管理东谈主计较的基金净值信息。因此，本基金的司帐使命方是基金管理东谈主，就与本基金关联 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金 管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。法律法例以及监管部门有强制端正的， 从其端正。如有新增事项，按最新端正估值。      第六、基金份额持有东谈主名册的登记与守护      （一）基金份额持有东谈主名册的守护      基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应按照面前联系功令离别守护基金份额持有东谈主名册。守护方式不错遴选电子或文档 的时势。基金登记机构守护期限为 20 年，自联系账户销户之日起不得少于 20 年，法律法 规、监管机构另有端正的除外。      在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年报前，基金管理东谈主应将关联贵寓送交基金托管 东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其简直性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不得将所 守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从逃匿义务。      若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东谈主名册，应按有 关法例端正各自承担相应的使命。      （二）基金份额持有东谈主名册的提交      基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合 同》收效日、《基金合同》远隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每 年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有 东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个 服务日内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》远隔日等触及到基金障碍事项日历的 基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   第七、争议责罚方式   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港格外行政区、 澳门格外行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约关联的争议可通过友 好协商责罚。但若自一方书面冷漠协商责罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式责罚 的，则任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时有用的仲裁 功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对仲裁两边当事东谈主均具有治理 力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续忠 实、勤劳、尽责地履行《基金合同》和《托管契约》端正的义务，转变基金份额持有东谈主的 正当权益。   第八、托管契约的变更与远隔   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。基金托管契约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约远隔：   （1）《基金合同》远隔；   （2）基金托管东谈主落幕、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主领受基金资产；   （3）基金管理东谈主落幕、照章被取销、歇业或有其他基金管理东谈主领受基金管理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》端正的远隔事项。            第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在平素情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据实践业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和市集的变化，约束完善并增多和修改服务款式。   一、营销改造及网上来去服务   为丰富投资者的来去方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种时势的来去服务。   在营销渠谈改造方面，本基金管理东谈主大肆发展基金电子商务，已通达基金网上来去系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加轻易、快捷地办理基 金来去及信息查询等已通达的各项基金网上来去业务。同期，投资者可关心鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速杀青净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 杀青账户查询功能和来去功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也搭救鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将约束努力完善 现存技巧系统和销售渠谈，为投资者提供愈加种种化的来去方式和技能。   二、信息定制服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和实践情况，应时养息发送的 定制信息内容。   三、在线商量服务   投资者可通过在线客服、短信接管平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等收集通讯器具进行业务商量，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主商量 服务，在服务时刻内有专东谈主在线提供商量服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、来去情况、基金居品信息与服务等信息查询。   招呼中心东谈主工坐席提供服务日 8：30－21：00 的坐席服务（紧要法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线赢得业务商量、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主树立的投诉专线、招呼中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、收集在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、收集服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                 第二十三部分 其他应清楚事项   本基金的其他应清楚事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息清楚办法》等联系法律法例端正的内容与方法进行清楚，并在端正弁言上公告。       公告事项                 法定清楚方式            法定清楚日历 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分        《上海证券报》、基金管理       2024 年 03 月 18 日 基金增多信达证券股份有限公司为申              东谈主网站及/或中国证监会基 购赎回代理券商的公告                      金电子清楚网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分              《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 27 日 基金 2024 年 3 月 29 日、4 月 1 日因   东谈主网站及/或中国证监会基 非港股通来去日暂停申购、赎回、转                金电子清楚网站 换及如期定额投资业务的教导性公告 鹏华中证港股通科技来去型通达式指              《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 28 日 数证券投资基金 2023 年年度申诉            东谈主网站及/或中国证监会基                                 金电子清楚网站 鹏华中证港股通科技来去型通达式指              《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 10 日 数证券投资基金更新的招募说明书               东谈主网站及/或中国证监会基                                 金电子清楚网站 鹏华中证港股通科技来去型通达式指              《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 10 日 数证券投资基 金基金居品 贵寓纲领             东谈主网站及/或中国证监会基 （更新）                            金电子清楚网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变              《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 更的公告                          东谈主网站及/或中国证监会基                                 金电子清楚网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员              《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 变更公告                          东谈主网站及/或中国证监会基                                 金电子清楚网站 鹏华中证港股通科技来去型通达式指              《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 19 日 数证券投资基金 2024 年第 1 季度报         东谈主网站及/或中国证监会基 告                               金电子清楚网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分              《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 24 日 基金增多民生证券股份有限公司为申              东谈主网站及/或中国证监会基 购赎回代理券商的公告                      金电子清楚网站 对于鹏华中证港股通科技来去型通达              《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 26 日 式指数证券投资基金流动性服务商终              东谈主网站及/或中国证监会基 止的公告                            金电子清楚网站 鹏华基金管理有限公司澄澈公告                《上海证券报》、基金管理   2024 年 05 月 10 日                               东谈主网站及/或中国证监会基                                 金电子清楚网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分              《上海证券报》、基金管理   2024 年 05 月 13 日 基金 2024 年 5 月 15 日因非港股通交      东谈主网站及/或中国证监会基 易日暂停申购、赎回、转移及如期定                金电子清楚网站 额投资业务的教导性公告 鹏华基金管理有限公司对于养息个东谈主              《上海证券报》、基金管理   2024 年 05 月 16 日 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鹏华中证港股通科技来去型通达式指           《上海证券报》、基金管理   2024 年 07 月 18 日 数证券投资基金 2024 年第 2 季度报      东谈主网站及/或中国证监会基 告                            金电子清楚网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分           《上海证券报》、基金管理   2024 年 07 月 29 日 基金参与渤海证券股份有限公司认/           东谈主网站及/或中国证监会基 申购（含如期定额投资）费率优惠活             金电子清楚网站 动的公告 鹏华中证港股通科技来去型通达式指           《上海证券报》、基金管理   2024 年 08 月 29 日 数证券投资基金 2024 年中期申诉         东谈主网站及/或中国证监会基                              金电子清楚网站 对于鹏华中证港股通科技来去型通达           《上海证券报》、基金管理   2024 年 09 月 06 日 式指数证券投资基金暂停申购、赎回           东谈主网站及/或中国证监会基 业务的公告                        金电子清楚网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分           《上海证券报》、基金管理   2024 年 09 月 12 日 基金 2024 年 9 月 18 日因非港股通交   东谈主网站及/或中国证监会基 易日暂停申购、赎回、转移及如期定             金电子清楚网站 额投资业务的教导性公告 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金           《上海证券报》、基金管理   2024 年 09 月 19 日 持有的股票估值方法变更的教导性公           东谈主网站及/或中国证监会基 告                            金电子清楚网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分           《上海证券报》、基金管理   2024 年 10 月 09 日 基金 2024 年 10 月 11 日因非港股通   东谈主网站及/或中国证监会基 来去日暂停申购、赎回、转移及如期             金电子清楚网站 定额投资业务的教导性公告 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分           《上海证券报》、基金管理   2024 年 10 月 17 日 基金增多华鑫证券有限使命公司为申           东谈主网站及/或中国证监会基 购赎回代理券商的公告                   金电子清楚网站 鹏华中证港股通科技来去型通达式指           《上海证券报》、基金管理   2024 年 10 月 24 日 数证券投资基金 2024 年第 3 季度报      东谈主网站及/或中国证监会基 告                            金电子清楚网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分           《上海证券报》、基金管理   2024 年 10 月 29 日 基金增多东北证券股份有限公司为申           东谈主网站及/或中国证监会基 购赎回代理券商的公告                   金电子清楚网站 鹏华基金管理有限公司旗下部分基金           《上海证券报》、基金管理   2024 年 11 月 02 日 改聘司帐师事务所的公告                东谈主网站及/或中国证监会基                              金电子清楚网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分           《上海证券报》、基金管理   2024 年 11 月 15 日 基金增多中航证券有限公司为申购赎           东谈主网站及/或中国证监会基 回代理券商的公告                     金电子清楚网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分             《上海证券报》、基金管理           2024 年 11 月 19 日 基金增多联储证券股份有限公司为申             东谈主网站及/或中国证监会基 购赎回代理券商的公告                     金电子清楚网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分             《上海证券报》、基金管理           2024 年 12 月 03 日 基金增多西部证券股份有限公司为申             东谈主网站及/或中国证监会基 购赎回代理券商的公告                     金电子清楚网站 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              第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式      本招募说明书按联系法律法例，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公景色，投 资东谈主可在办公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本招募说明书复制件 或复印件，但应以招募说明书本来为准。投资东谈主也不错平直登录基金管理东谈主的网站进行查 阅。      基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                        第二十五部分 备查文献      一、备查文献包括：   二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                              鹏华基金管理有限公司

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