小熊电器: 东莞证券股份有限公司对于小熊电器股份有限公司向不特定对象刊行可救援公司债券之保荐追想进展书

发布日期：2024-04-10 23:11 点击次数：177

东莞证券股份有限公司对于小熊电器股份有限公司向不特定对象刊行可救援公司债券之保荐追想进展书东莞证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“东莞证券”）看成小熊电器股份有限公司（以下简称“小熊电器”或“公司”）2022 年向不特定对象发行可救援公司债券的保荐机构，抓续督导期至 2023 年 12 月 31 日。当今，抓续督导期限已满，阐述《证券刊行上市保荐业务搞定主见》《深圳证券买卖所股票上市王法》《深圳证券买卖所上市公司自律监管辅导第 13 号——保荐业务》等商酌规矩，出具本保荐追想进展书。一、保荐机构及保荐代表东谈主得意（一）保荐追想进展书妥协说文献过火干系府上的实质不存在荒唐纪录、误导性述说或首要遗漏，保荐机构及保荐代表东谈主对其着实性、准确性和完好意思性承担法律包袱。（二）本保荐机构及本保荐代表东谈主自发接收中国证券监督搞定委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券买卖所对保荐追想进展书干系事项进行的任何质询和探访。（三）本机构及本东谈主自发接收中国证监会按照《证券刊行上市保荐业务搞定主见》及《深圳证券买卖所股票上市王法》等商酌规矩遴聘的监管措施。二、保荐机构基本情况技俩实质保荐机构称号东莞证券股份有限公司住所广东省东莞市莞城区可园南路一号法定代表东谈主陈照星保荐代表东谈主文斌、杨娜商酌电话 0769-22119285 三、刊行东谈主基本情况技俩实质公司称号小熊电器股份有限公司证券代码 002959 技俩实质注册老本 15，657.7238 万元法定代表东谈主李一峰佛山市顺德区勒流街谈满盈村委会富安集约工业注册地址区 5-2-1 号地董事会文书刘奎商酌电话 0757-29390865 本次证券刊行类型向不特定对象刊行可救援公司债券本次证券上市时辰 2022 年 9 月 7 日本次证券上市地方深圳证券买卖所四、保荐责任空洞阐述商酌规矩，东莞证券对小熊电器向不特定对象刊行可救援公司债券技俩的保荐责任时代分为两个阶段，第一阶段为刊行保荐责任阶段；第二个阶段为抓续督导阶段，包括小熊电器向不特定对象刊行可救援公司债券上市曩昔剩余时辰（上市时辰为 2022 年 9 月 7 日）过火后一个完好意思的管帐年度（2023 年度）。（一）刊行保荐责任阶段本保荐机构依照法律、行政法则和中国证监会及深圳证券买卖所的商酌规定，对刊行东谈主基本情况、业务与时刻、同行竞争与关联买卖、董监高情况、组织结构与里面畛域、财务与管帐、业务发展研讨、召募资金行使、风险成分过火他弥留事项开展尽责探访后，组织编制肯求文献并出具推选文献；提交推选文献后，主动协作中国证监会的审核，组织刊行东谈主及中介机构对中国证监会的认识进行响应复兴，并与中国证监会进行专科换取；按照深圳证券买卖所上市王法的要求向深圳证券买卖所提交可救援公司债券上市的干系文献，并报中国证监会备案，最终获胜完成对公司的保荐责任。（二）抓续督导阶段本保荐机构严格按照《证券刊行上市保荐业务搞定主见》《深圳证券买卖所股票上市王法》等干系规矩奉行抓续督导职责。具体包括：公司里面畛域轨制真实立及运转情况；法律、法则、部门轨则以及证券买卖所发布的业务王法和其他方法性文献，并切实奉行其所作出的各项得意；况；抓续温雅上市公司是否为他东谈主提供担保等事项；续督导责任，并实时将干系文献报送深圳证券买卖所和对外涌现；业战略的变化及筹画功绩的褂讪性等。在本保荐机构抓续督导时代：小熊电器方法运作，严格按照《证券刊行上市保荐业务搞定主见》《深圳证券买卖所股票上市王法》等干系规矩进行信息涌现，各项首要信息的涌现着实、准确、完好意思、实时、灵验，不存在荒唐纪录、误导性述说或者首要遗漏；公司的零丁性以及与控股鞭策过火他关联方资金交游、召募资金使用、关联买卖、对外担保、首要对外投资以及筹画现象等方面不存在违犯《证券刊行上市保荐业务搞定主见》《深圳证券买卖所股票上市王法》等干系规定的首要事项。五、奉行保荐职责时代发生的首要事项及处理情况续督导的保荐责任。保荐机构决定由杨娜女士接替何流闻先生担任公司抓续督导责任的保荐代表东谈主，连接奉行抓续督导职责，抓续督导保荐代表东谈主变更为文斌、杨娜。六、对刊行东谈主协作保荐责任情况的评释及评价在刊行保荐责任阶段，公司大略实时向本保荐机构提供本次刊行所需的文件、材料及干系信息，天臣优配并保证所提供文献、材料、信息的着实性、准确性和完好意思性，保证不存在荒唐纪录、误导性述说或首要遗漏；按照商酌法律、法则的要求，积极协作本保荐机构的尽责探访和核查责任，为保荐机构刊行推选责任提供了必要的要求和便利。在抓续督导阶段，公司大略按商酌法律、法则及王法的要求方法运作，并及时、准确地进行信息涌现。对于抓续督导时代的弥留事项，公司大略实时通知保荐机构并与保荐机构换取，同期应保荐机构的要求提供干系文献。公司大略积极协作保荐机构及保荐代表东谈主的现场查抄等督导责任，为保荐机构抓续督导工作提供了必要的要求和便利。七、对质券劳动机构参与证券刊行上市责任情况的评释及评价在保荐阶段，公司遴聘的证券劳动机构，包括讼师事务所及管帐师事务所等大略按照商酌法律法则及方法性文献的规矩出具专科认识，并大略协作保荐机构的协斡旋核查责任，与本保荐机构保抓了雅致换取和协作。在抓续督导阶段，公司遴聘的证券劳动机构大略按照法律、法则及王法的规定出具专科认识，并大略积极协作保荐机构的协斡旋核查责任。八、对上市公司信息涌现审阅的论断性认识阐述《证券刊行上市保荐业务搞定主见》等干系规矩，本保荐机构对小熊电器向不特定对象刊行可救援公司债券并上市之日起至本进展书出具之日在交易所公告的信息涌现文献进行了事先审阅及过后实时审阅，对公司信息涌现文献的内容及花式、奉行的干系设施进行了核查。小熊电器在本保荐机构抓续督导时代的信息涌现合适《上市公司信息披露管理主见》《深圳证券买卖所股票上市王法》等干系规矩，确保了信息涌现的着实性、准确性、完好意思性与实时性，不存在荒唐纪录、误导性述说或首要遗漏。九、对上市公司召募资金使用审阅的论断性认识小熊电器召募资金存放和使用合适《证券刊行上市保荐业务搞定主见》《上市公司监管辅导第 2 号——上市公司召募资金搞定和使用的监管要求》《深圳证券买卖所股票上市王法》《深圳证券买卖所上市公司自律监管辅导第 1 号——主板上市公司方法运作》等法则和文献的规矩，不存在违纪使用召募资金、变相改变募集资金用途或其他挫伤鞭策利益的情形。十、尚未结束的保荐事项为止 2023 年 12 月 31 日，保荐机构对公司向不特定对象刊行可救援公司债券技俩的督导期已届满，但公司向不特定对象刊行可救援公司债券技俩召募资金尚未使用扫尾，保荐机构将阐述干系规矩对召募资金使用连接奉行抓续督导义务。十一、中国证监会及买卖所要求的其他陈述事项无。（以下无正文）（本页无正文，为《东莞证券股份有限公司对于小熊电器股份有限公司向不特定对象刊行可救援公司债券之保荐追想进展书》之签章页）保荐代表东谈主署名：文斌杨娜法定代表东谈主署名：陈照星东莞证券股份有限公司年月日

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